DSI heeft recent twee tuchtuitspraken gepubliceerd. In één zaak heeft de DSI Tuchtcommissie een klacht over belangenverstrengeling bij een Senior Investment Manager gegrond verklaard, maar geen maatregel opgelegd. DSI is in beroep gegaan tegen deze uitspraak. In een andere zaak werd een klacht over het niet naleven van het beleggingsbeleid door een beleggingsadviseur ongegrond verklaard. Bekijk het artikel voor meer details.
Klacht DSI over (schijn van) belangenverstrengeling gegrond. Overige klachtonderdelen ongegrond.
Op 27 augustus 2024 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een bij een beleggingsonderneming werkzame Senior Investment Manager.
In de klacht heeft DSI er o.a. op gewezen dat de gecertificeerde het interne beleggingsbeleid van zijn werkgever niet heeft nageleefd. Ook heeft DSI verweerder het verwijt gemaakt dat hij via zijn eigen vennootschap beleggingsdiensten heeft verleend zonder dat sprake was van een AFM-vergunning. Ten slotte heeft DSI erop gewezen dat verweerder zijn zakelijke en privébelangen niet gescheiden heeft gehouden.
De Tuchtcommissie heeft de klacht van DSI gegrond verklaard ten aanzien van het verwijt dat ziet op belangenverstrengeling. De overige klachtonderdelen zijn volgens de Tuchtcommissie ongegrond. De Tuchtcommissie ziet af van het opleggen van een maatregel aan de gecertificeerde.
DSI heeft hoger beroep ingesteld bij de DSI Commissie van Beroep tegen de uitspraak van de Tuchtcommissie.
Bekijk de uitspraak
Klacht DSI over niet naleving beleggingsbeleid ongegrond.
Op 27 augustus 2024 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een als verbonden agent voor een beleggingsonderneming werkzame beleggingsadviseur. In de klacht heeft DSI erop gewezen dat de gecertificeerde het interne beleggingsbeleid van de beleggingsonderneming niet heeft nageleefd.
De Tuchtcommissie heeft de klacht van DSI ongegrond verklaard.
Heb je een integriteitsvraag of wil je een mogelijke overtreding van de DSI Gedragscode melden? Bij DSI kun je vertrouwelijk een melding doen over integriteitskwesties. Dit helpt niet alleen om misstanden aan te pakken, maar draagt ook bij aan een sterkere en integere financiële sector. Een melding kan bovendien een preventieve werking hebben.