Eerder informeerden wij u dat DSI vanaf 2020 overstapt op een nieuwe systematiek waarmee gecertificeerde beleggingsprofessionals kunnen aantonen dat hun vakbekwaamheid up-to-date is. In dit bericht informeren wij u over de laatste ontwikkelingen.
DSI heeft besloten dat opleidingsinstituten de mogelijkheid krijgen een Permanent Vakbekwaam-programma te laten accrediteren. In het verleden werd door DSI een zogenaamde Periodieke Toets aangeboden, waarmee professionals aantoonden vakbekwaam te blijven. DSI verandert deze methodiek om beter aan te sluiten op de actualiteit en gebruik te maken van de goede ervaringen die er al bij opleiders zijn.
Twee beleggingsadviseurs kregen berispingen opgelegd door de Tuchtcommissie van DSI omdat zij gedragsregels schonden. De (inmiddels ontslagen) adviseurs ondernamen op eigen initiatief transacties met geld van cliënten.
De aangetrokken economie, de jarenlange kennis en ervaring met het screenen van personen en het feit dat dit tegen kostprijs gebeurt, maken DSI een aantrekkelijke partner. Dit jaar mochten wij nieuwe instellingen uit onder andere de bancaire sector verwelkomen.
Wij worden regelmatig benaderd met de vraag wie nu eigenlijk onder de ESMA-richtsnoeren vallen en of zij kwalificeren als adviseur of informatieverstrekker. Het is de verantwoordelijkheid voor werkgevers om deze (organisatie-specifieke) beslissingen te nemen.