Nieuwe regelgeving als MiFID-2 en de ESMA-richtsnoeren zijn een logisch gevolg van de Kredietcrisis. Maar het wordt wel wat veel, zo zei Robin Fransman van De Argumentenfabriek tijdens zijn referaat in de Rudolf de Korte-lezing met Steven Maijoor, voorzitter van de European Securities and Markets Authority (ESMA).
Op 8 maart aanstaande organiseert DSI de tweede Rudolf de Korte-lezing over integriteit in de financiële sector. Met dit keer als hoofdgast Steven Maijoor, president van de Europese toezichthouder European Security & Markets Authority (ESMA).
De Tuchtcommissie DSI heeft een vermogensbeheerder een schorsing van 6 maanden opgelegd omdat hij door zijn handelwijze klanten blootstelde aan risico’s die mogelijk voorkomen hadden kunnen worden. Daarmee heeft hij op structurele wijze de deskundigheids- en professionaliteitseisen van DSI geschonden.
De Autoriteit Financiële Markten publiceerde in augustus van dit jaar de leidraad “Kwalificatie innovatieve dienstverlening”, waarin de toezichthouder in ging op de beleggingsadvisering in de snel veranderende financiële dienstverlening. Wanneer is iets beleggingsadvies en wanneer niet? DSI ging in gesprek met de AFM.
Over een jaar worden nieuwe Europese regels van kracht met een grote impact voor alle beleggingsadviseurs. Wie niet aan de regels voldoet, mag ook geen beleggingsadvies meer geven. Het betreft de zogenaamde ESMA-Guideline. Er komt veel op adviseurs af. Maar het goede nieuws is: wie per 2018 DSI-gecertificeerd is zit al goed, zegt directeur Jerry Brouwer.