De Tuchtcommissie DSI heeft een vermogensbeheerder een schorsing van 6 maanden opgelegd omdat hij door zijn handelwijze klanten blootstelde aan risico’s die mogelijk voorkomen hadden kunnen worden. Daarmee heeft hij op structurele wijze de deskundigheids- en professionaliteitseisen van DSI geschonden.
De Autoriteit Financiële Markten publiceerde in augustus van dit jaar de leidraad “Kwalificatie innovatieve dienstverlening”, waarin de toezichthouder in ging op de beleggingsadvisering in de snel veranderende financiële dienstverlening. Wanneer is iets beleggingsadvies en wanneer niet? DSI ging in gesprek met de AFM.
Over een jaar worden nieuwe Europese regels van kracht met een grote impact voor alle beleggingsadviseurs. Wie niet aan de regels voldoet, mag ook geen beleggingsadvies meer geven. Het betreft de zogenaamde ESMA-Guideline. Er komt veel op adviseurs af. Maar het goede nieuws is: wie per 2018 DSI-gecertificeerd is zit al goed, zegt directeur Jerry Brouwer.
Onlangs startten DSI en FVP het nieuwe DSI-register Vermogensplanner. Meteen meldde Julie van der Maas zich. Ze bleek aanstekelijk enthousiast. Daarom een kort interview met Julie. “Ik ben relatief nieuw, maar het is duidelijk dat de sector erg dynamisch is en nooit stil staat.”