DSI Adviseren Beleggen Standaard Retail

Functieomschrijving

De Adviseur Beleggen Standaard Retail adviseert niet-professionele beleggers over voor de cliënt passende standaard beleggingsoplossingen die zijn geïnitieerd door een gekwalificeerde derde.

Registratievereisten Certificering:

De Adviseur Beleggen Standaard Retail die voldoet aan alle onderstaande eisen mag zich Gecertificeerde noemen. Deze certificering is zichtbaar in het openbare register. 

Kandidaat Certificering:

De Adviseur Beleggen Standaard Retail die nog niet aan alle eisen voor certificering voldoet maar wel werkzaam is voor een deelnemer, kwalificeert als Kandidaat-Gecertificeerde.  Een Kandidaat-Gecertificeerde is niet zichtbaar in het openbare register. 

Registratievereisten

Algemene toelatingseisen
  • Werkgever of opdrachtgever is deelnemer van DSI;
  • Doorlopen van registratiescreening, tenzij in huidige functie al gescreend door AFM/DNB;
  • Onderschrijven en naleven van DSI-gedragscode;
  • Kennis van wet- en regelgeving op peil houden;
  • Na inschrijving in het DSI register: Het op peil houden van de vakbekwaamheid door middel van een Periodiek door DSI verplicht gestelde toets.
Integriteit

Het DSI-Integriteitsprogramma Adviseren Retail dient met goed gevolg te zijn afgelegd. Dit programma bestaat uit de onderstaande 2 elementen:

  • E-learning Retail van het Nederlands Compliance Instituut;
  • Workshop Integriteit en kritische oordeelsvorming (variant retail) van Nyenrode.

Heeft u een CFA- of VBA-diploma, dan geldt voor u een vrijstelling voor het element Workshop. U hoeft dan alleen de E-learning-module te doen.

Kennis
  • ESMA Retail kennisexamen Adviseren Standaard. Dit examen wordt afgenomen door NIBE-SVV. Voor een beeld van de examenvragen die u kunt verwachten, klik hier.

Of

  • ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Standaard Retail. Dit examen wordt afgenomen door Examen Instituut Financiële Dienstverlening (EIFD), het exameninstituut van Dukers & Baelemans.

Of

  • MiFID / ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Standaard (Retail). Dit examen wordt afgenomen door Lindenhaeghe.

Het kennisexamen via Lindenhaeghe kan momenteel nog niet worden afgelegd door kandidaten. Binnenkort vindt u hier de link voor inschrijving en meer informatie over het examen.

Let op! Informeer bij uw werkgever of er sprake is van collectieve inschrijving voordat u zich individueel inschrijft.

Vaardigheden
  • NIBE-SVV vaardighedenexamen Retail Adviseren. Voor een beeld van de examenvragen die u kunt verwachten, klik hier.

Of

  • De Leergang Vermogensplanner van Dukers & Baelemans.

Of

  • ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen Retail. Dit examen wordt afgenomen door het Examen Instituut Financiële Dienstverlening (EIFD), het exameninstituut van Dukers & Baelemans.

Of

  • MiFID / ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen (Retail). Dit examen wordt afgenomen door Lindenhaeghe.

Het vaardighedenexamen via Lindenhaeghe kan momenteel nog niet worden afgelegd door kandidaten. Binnenkort vindt u hier de link voor inschrijving en meer informatie over het examen.

Let op! Informeer bij uw werkgever of er sprake is van collectieve inschrijving voordat u zich individueel inschrijft.

Ervaringsvereisten
  • De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op full-time basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.