De Adviseur Beleggen Standaard Retail adviseert niet-professionele beleggers over voor de cliënt passende standaard beleggingsoplossingen die zijn geïnitieerd door een gekwalificeerde derde.

De Adviseur Beleggen Standaard Retail die voldoet aan alle onderstaande eisen mag zich Gecertificeerde noemen. Deze certificering is zichtbaar in het openbare register. 

De Adviseur Beleggen Standaard Retail die nog niet aan alle eisen voor certificering voldoet maar wel werkzaam is voor een deelnemer, kwalificeert als Kandidaat-Gecertificeerde.  Een Kandidaat-Gecertificeerde is niet zichtbaar in het openbare register. 

• Werkgever of opdrachtgever is deelnemer van DSI;
• Doorlopen van registratiescreening, tenzij in huidige functie al gescreend door AFM/DNB;
• Onderschrijven en naleven van DSI-gedragscode;
• Kennis van wet- en regelgeving op peil houden;
• Na inschrijving in het DSI register: Het op peil houden van de vakbekwaamheid door middel van een Periodiek door DSI verplicht gestelde toets.

Het DSI-Integriteitsprogramma Adviseren Retail dient met goed gevolg te zijn afgelegd. Dit programma bestaat uit de onderstaande 2 elementen:

• E-learning Retail van het Nederlands Compliance Instituut;
• Workshop Integriteit en kritische oordeelsvorming (variant retail) van Nyenrode.

Heeft u een CFA- of VBA-diploma, dan geldt voor u een vrijstelling voor het element Workshop. U hoeft dan alleen de E-learning-module te doen.

• DSI ESMA Retail kennisexamen Adviseren Standaard. Dit examen wordt afgenomen door NIBE-SVV. Voor een beeld van de examenvragen die u kunt verwachten, klik hier.

Of

• ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Standaard Retail. Dit examen wordt afgenomen door Examen Instituut Financiële Dienstverlening, het exameninstituut van Dukers & Baelemans.

Let op! Informeer bij uw werkgever of er sprake is van collectieve inschrijving voordat u zich individueel inschrijft.

• NIBE-SVV vaardighedenexamen Retail Adviseren. Voor een beeld van de examenvragen die u kunt verwachten, klik hier.

Of

• De Leergang Vermogensplanner van Dukers & Baelemans.

Of

ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen Retail. Dit examen wordt afgenomen voor het Examen Instituut Financiële Dienstverlening, het exameninstituut van Dukers & Baelemans.

Let op! Informeer bij uw werkgever of er sprake is van collectieve inschrijving voordat u zich individueel inschrijft.

• De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op full-time basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.