DSI Treasury Handelaar

Functieomschrijving

Kerntaken

De treasury handelaar

  • voert transacties uit in het kader van het liquiditeitsbeheer en het cash management en/of het valutarisicobeheer van de instelling;
  • handelt binnen handels- en tegenpartijlimieten in valuta- en rente-instrumenten of ‘commodities’ voor rekening van de bank en eventueel in opdracht van cliënten;
  • treedt op als market maker en geeft daarbij handelbare prijzen;
  • geeft prijzen door aan treasuryadviseurs;
  • sluit cliëntentransacties tegen;
  • houdt voortdurend de waarde en risico’s van zijn positie bij;
  • benadert (potentiële) tegenpartijen en accepteert hierbij bied- en/of laatkoersen;
  • houdt de ontwikkeling van nieuwe financiële instrumenten bij;
  • volgt en interpreteert (cijfermatige) informatie inzake bedrijven, sectoren, beurzen, economiën e.d.;
  • volgt internationale ontwikkelingen op financieel-economisch, politiek en maatschappelijk gebied en vormt zich een oordeel over de mogelijke effecten hiervan op de koersvorming van valuta’s en rentestanden;
  • wisselt indien nodig informatie uit met tegenpartijen in binnen- en buitenland (banken, effecteninstellingen e.d.) over marktontwikkelingen; 
  • kan adequaat en snel wettelijk kader en regelgeving toepassen in de gevarieerde en soms uitzonderlijke situaties die zich in de dagelijkse praktijk kunnen voordoen;
  • stelt zich in voorkomende gevallen op de hoogte van de betrouwbaarheid van onbekende banken, brokers en andere partijen.

Kennisvereisten

De treasury handelaar

  • kent de verantwoordelijkheid van de afdeling Financial Markets binnen de bank en kent zijn verantwoordelijkheid binnen de afdeling Financial Markets;
  • heeft een grondige kennis van de financiële instrumenten waarin hij handelt;
  • heeft een generieke kennis van overige financiële instrumenten die op de markt voor rente-instrumenten, op de valutamarkt en op de markten voor commodities worden verhandeld;
  • kent de parameters die van invloed zijn op de waarde van deze financiële instrumenten;
  • heeft inzicht in de omvang van de financiële risico’s van zijn positie;
  • kent de basisprincipes van ‘fundamentele analyse’ en ‘technische analyse’;
  • kent de marktorganisatie, de organisatie van de handel en de kanalen waarlangs transacties tot stand komen;
  • kan aangeven welke relevante marktpartijen actief zijn;
  • kent de verschillende typen van kredietrisico;
  • weet met welke tegenpartijen hij transacties mag afsluiten en voor welke omvang;
  • weet hoe transacties worden geadministreerd, gegarandeerd en afgewikkeld;
  • kent in grote lijnen de macro-economische variabelen die van invloed zijn op de prijsvorming van rente- en valuta-instrumenten;
  • kan de invloed op de waarde van de financiële instrumenten beoordelen van ontwikkelingen op internationale financiële markten;
  • weet welke handelingen bij wet of gedragscode verboden zijn en waarom
  • kent de inhoud van de relevante gedragscodes;
  • kent de verantwoordelijkheden van de compliance officer en weet in welke relatie hij staat tot de compliance officer.
Registratievereisten
Kandidaat-Certificering:

De Treasury Handelaar die nog niet aan alle eisen voor certificering voldoet maar wel werkzaam is voor een deelnemer, kwalificeert als Kandidaat-Gecertificeerde.  Een Kandidaat-Gecertificeerde is niet zichtbaar in het openbare register. 

Registratievereisten Certificering:

De Treasury Handelaar die voldoet aan alle onderstaande eisen mag zich Gecertificeerde noemen. Deze certificering is zichtbaar in het openbare register. 

Algemene toelatings- en opleidingsvereisten

Algemene toelatingseisen:

  • Werkgever of opdrachtgever is deelnemer van DSI;
  • Doorlopen van registratiescreening, tenzij in huidige functie al gescreend door AFM/DNB;
  • Onderschrijven en naleven van DSI-gedragscode;
  • Kennis van wet- en regelgeving op peil houden;
  • Na inschrijving in het DSI register: Het op peil houden van de vakbekwaamheid door middel van een Periodiek door DSI verplicht gestelde toets.

Algemene opleidingsvereisten:

Voorts dient het DSI-Integriteitsprogramma Algemeen met goed gevolg te zijn afgelegd. Dit programma bestaat uit de onderstaande 2 elementen:

  • E-learning Algemeen van het Nederlands Compliance Instituut;
  • Workshop Integriteit en kritische oordeelsvorming (variant retail of institutioneel) van Nyenrode.

Opleidings- en ervaringsvereisten

Opleidingsvereisten Treasury Handelaar

  • De Treasury Handelaar dient het ACI Dealing Certificaat en het ACI Diploma met goed gevolg te hebben afgelegd.
  • Het AMCT Diploma in Treasury of het MCT Diploma geeft vrijstelling voor het ACI Dealing Certificaat.

Ervaringsvereisten

  • De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op full-time basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.