Adviseren Beleggen Institutioneel
Voor experts die professionele beleggers adviseren over passende institutionele beleggingsoplossingen.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Adviseren Beleggen Institutioneel is bestemd voor experts die professionele beleggers adviseren over passende beleggingsoplossingen, zoals aandelen, obligaties, beleggingsfondsen en derivaten. Met een registratie in dit register laat je zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen van DSI én de ESMA‑richtsnoeren, wat ook in lijn is met de wettelijke eisen van de AFM binnen het kader van MiFID II.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor beleggingsadviseurs, vermogensbeheerders en andere specialisten die professionele beleggers begeleiden bij het samenstellen en beheren van beleggingsoplossingen. Zowel maatwerk- als standaardoplossingen kunnen hierbij horen. Je beschikt over diepgaande kennis van beleggingsproducten, risico’s, kosten, marktwerking en portefeuilletechnieken, en je kunt beoordelen of een oplossing passend is bij de doelstellingen van de cliënt. Daarnaast ben je alert op integriteits‑ en transparantierisico’s en weet je deze te herkennen en te beheersen in je dagelijkse adviespraktijk.
Toelatingseisen
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit twee onderdelen: E-learning Integriteitsmodule en een Workshop. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Voor registratie moet je aantonen dat je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen, marktwerking en relevante wet- en regelgeving (zoals MiFID II en de ESMA-richtsnoeren). Hiervoor leg je een kennis- en vaardigheden examen af bij een geaccrediteerde opleider.
Als je je certificeert voor het register DSI Adviseren Beleggen Institutioneel, heb je de mogelijkheid een opleiding te volgen bij The Ministry of Compliance (TMoC). Afhankelijk van je vooropleiding, kun je een keuze maken voor een specifieke opleiding.
Opleidingsinstituten kennis
- Institutionele professionals met een CFA Level 3- of VBA-diploma kunnen de deficiëntietoets (DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel CFA/VBA) van TMoC volgen.
- Institutionele professionals met een andere vooropleiding kunnen de brede toets Adviseren (DSI-certificering Adviseur Beleggen Institutioneel) van TMoC volgen.
Deficiëntie programma’s
Heb je het onderdeel Kennis al succesvol afgerond – omdat je bijvoorbeeld al (kandidaat) gecertificeerd bent in het register Adviseren of Informeren Institutioneel bij DSI – en hoef je alleen nog Vaardigheden te doen? Hiervoor heeft TMoC de DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel Vaardigheden beschikbaar.
Voor institutionele professionals die al gecertificeerd zijn in het register DSI Informeren Beleggen Institutioneel, heeft TMoC een verkort examen beschikbaar – DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel Informeren – Adviseren
Let op!
Het deficiëntie programma voor Institutionele professionals met een CFA Level 3- of VBA-diploma is enkel van toepassing bij toetreding tot het register. Voor statusherstel van de certificering in verband met het missen van een verplicht Permanent Vakbekwaam programma is de brede toets DSI-certificering Adviseur Beleggen Institutioneel van TMoC van toepassing.
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Adviseren Beleggen Institutioneel (ESMA).
- CFA Society VBA Netherlands: MiFID II stay compliant program
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA, onderschrijf je de DSI-Gedragscode en neem je deel aan het Integriteitsprogramma van DSI. Ook leg je een geaccrediteerd kennis- en vaardigheidsexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
