Op de DSI‑website vind je een overzicht van uitspraken van de DSI Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep. Deze uitspraken zijn echte praktijkvoorbeelden van hoe de DSI Gedragscode en de DSI Kernprincipes voor integriteit en vakbekwaamheid worden toegepast binnen de financiële sector en beleggingssector. Ze laten zien hoe integriteitsdilemma’s in de dagelijkse beroepsuitoefening worden beoordeeld en welke gevolgen dat kan hebben voor financieel professionals.

Op de uitsprakenpagina staan voorbeelden van zaken zoals:

• Berispingen wegens onzorgvuldige omgang met vertrouwelijke informatie en de schijn van belangenverstrengeling.
• Zaken die door de Commissie van Beroep zijn heroverwogen, zoals kwesties rond belangenverstrengeling en nevenactiviteiten, gekoppeld aan de DSI Gedragscode en kernprincipes.
• Historische uitspraken rond advies in ongereguleerde producten, handel met voorwetenschap en overtredingen van de gedragsregels.

Deze uitspraken helpen je om te begrijpen wat DSI onder integer handelen en vakbekwaamheid verstaat en hoe dat in de praktijk wordt gewogen.

Wil je de volledige collectie uitspraken bekijken en jezelf laten inspireren door concrete voorbeelden? Ga dan naar de uitsprakenpagina via de link onder deze FAQ.

Onder het DSI Tuchtrecht vallen alle (kandidaat-)gecertificeerde financieel professionals die bij DSI zijn geregistreerd. Met hun certificering verbinden zij zich aan de DSI Gedragscode en aan het onafhankelijke toezicht op integriteit, compliance en vakbekwaamheid binnen de financiële sector.

Het tuchtrecht is van toepassing op professionals die zich bezighouden met het handelen in, adviseren over of informeren over beleggingen. Ook compliance- en AML-professionals vallen hieronder wanneer zij werken bij een organisatie die DSI-deelnemer is in de financiële sector of beleggingssector.

Daarnaast vallen zelfstandig werkende financieel professionals onder het DSI Tuchtrecht, zolang zij DSI-gecertificeerd zijn en werkzaamheden verrichten voor minimaal één DSI-deelnemer.

Wil je precies weten hoe het DSI Tuchtrecht werkt en wat dit betekent voor jou als financieel professional of organisatie? Lees verder via de link onder deze FAQ.

Houdt een professional zich niet aan de DSI Gedragscode, dan kun je dit bij DSI melden. Een interne aanklager kijkt dan of de klacht naar de onafhankelijke Tuchtcommissie kan.

Als de klacht gegrond wordt verklaard, kan de Tuchtcommissie een sanctie opleggen, zoals een waarschuwing, een boete tot 25.000 euro, tijdelijke schorsing of zelfs het intrekken van de certificering. Alle uitspraken staan in het DSI Openbaar Register. Tegen een beslissing kan in hoger beroep worden gegaan bij de Commissie van Beroep.

Het DSI Tuchtrecht is een vorm van rechtspraak waarbij de onafhankelijke Tuchtcommissie beoordeelt of een gecertificeerde professional de gedragsregels uit de DSI Gedragscode naleeft.

Het Tuchtrecht werkt preventief: een veroordeling kan je carrière beïnvloeden en laat zien dat de gedragsnormen serieus zijn. Daarnaast biedt DSI veel praktijkvoorbeelden van integriteitsdilemma’s en publiceert de Tuchtcommissie haar uitspraken, zodat iedereen kan leren van de praktijk.