Adviseren Beleggen Maatwerk Retail
Voor professionals die particuliere beleggers adviseren met maatwerk of standaardoplossingen.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Adviseren Beleggen Maatwerk Retail is bestemd voor beleggingsadviseurs die niet-professionele cliënten begeleiden bij beleggingsoplossingen. Denk aan aandelen, obligaties, beleggingsfondsen en derivaten. Door opname in dit register laat je zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen van DSI én de ESMA-richtlijnen. Daarmee voldoe je ook aan de wettelijke eisen van de AFM binnen het kader van MiFID II.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor private bankers, vermogensbeheerders en beleggingsadviseurs die advies geven aan particuliere beleggers. Je hebt kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen en marktwerking, en weet hoe je de geschiktheid van een product voor een cliënt beoordeelt. Ook ben je alert op integriteitsrisico’s, zoals marktmisbruik en witwassen, en kun je deze herkennen en voorkomen in je dagelijks werk.
Toelatingseisen
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit twee onderdelen: E-learning Integriteitsmodule en een Workshop. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Voor registratie moet je aantonen dat je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen, marktwerking en relevante wet- en regelgeving (zoals MiFID II en de ESMA-richtsnoeren). Hiervoor leg je een kennisexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten kennis
- NIBE-SVV: ESMA Retail kennisexamen Adviseren Maatwerk
- Dukers & Baelemans: ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Maatwerk Retail. Vanaf 1 april 2025 neemt Lindenhaeghe Dukers & Baelemans over. Lopende en nieuwe leertrajecten vinden daar plaats. Meer info: klik hier.
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Maatwerk (Retail)
-
Voor registratie moet je ook aantonen dat je beschikt over de benodigde vaardigheden om cliënten te adviseren over beleggingsproducten. Hiervoor leg je een vaardighedenexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten vaardigheden
- NIBE-SVV: ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen – Retail
- Examen Instituut Financiële Dienstverlening (EIFD): ESMA Vaardighedenexamen Beleggen Retail. Vanaf 1 april 2025 neemt Lindenhaeghe Dukers & Baelemans over. Lopende en nieuwe leertrajecten vinden daar plaats. Meer info: klik hier.
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen (Retail)
- Dukers & Baelemans: Leergang Vermogensplanner. Vanaf 1 april 2025 neemt Lindenhaeghe Dukers & Baelemans over. Lopende en nieuwe leertrajecten vinden daar plaats. Meer info: klik hier.
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- Dukers & Baelemans: Permanent Vakbekwaam MiFID II / ESMA. Vanaf 1 april 2025 neemt Lindenhaeghe Dukers & Baelemans over. Lopende en nieuwe leertrajecten vinden daar plaats. Meer info: klik hier.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Adviseren beleggen maatwerk retail
- Lindenhaeghe: Permanent Vakbekwaam MiFID Beleggen Maatwerk Retail
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA, onderschrijf je de DSI-Gedragscode en neem je deel aan het Integriteitsprogramma van DSI. Ook leg je een geaccrediteerd kennis- en vaardigheidsexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
