Adviseren Beleggen Maatwerk Retail
Voor professionals die particuliere beleggers adviseren met maatwerk of standaardoplossingen.
Toelatingseisen
-
Om je te certificeren in een DSI-register, zijn er een paar belangrijke stappen. Je werkt bij een organisatie die is aangesloten bij DSI, je doorloopt een persoonlijke screening van DISA en je onderschrijft de DSI-gedragscode. Daarnaast is relevante werkervaring essentieel: je hebt in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime gewerkt in een rol die past bij het betreffende register.
-
Integer handelen is de kern van elke DSI-registratie. Als professional committeer je jezelf aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes voor de sector. Onderdeel van je certificering is het succesvol afronden van het DSI Intregriteitsprogramma (E-learning en/of Workshop), waarin je leert omgaan met ethische dilemma’s in de praktijk.
-
De weg naar certificering hangt af van je achtergrond en functie. Je moet aantonen dat je beschikt over de juiste vakkennis en vaardigheden volgens de actuele MiFID II- en ESMA-richtlijnen. Wil je precies weten welke route voor jou geldt? Gebruik dan de opleidingswijzer. Door een paar vragen in te vullen, krijg je direct een overzicht van de examens die op jouw situatie van toepassing zijn.
Examens leg je af bij een DSI-geaccrediteerde opleider. Je bent vrij in je keuze, maar het is verstandig om eerst bij je werkgever te informeren naar eventuele collectieve afspraken.
-
Zodra je geregistreerd bent, houd je jouw deskundigheid op peil via het jaarlijkse Permanent Vakbekwaam-programma (PV). Hiermee blijf je altijd voldoen aan de strengste eisen van DSI en de financiële sector. Welk PV-programma voor jou van toepassing is, zie je terug in de opleidingswijzer.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Adviseren Beleggen Maatwerk Retail is bestemd voor beleggingsadviseurs die niet-professionele cliënten begeleiden bij beleggingsoplossingen. Denk aan aandelen, obligaties, beleggingsfondsen en derivaten. Door opname in dit register laat je zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen van DSI én de ESMA-richtlijnen. Daarmee voldoe je ook aan de wettelijke eisen van de AFM binnen het kader van MiFID II.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor private bankers, vermogensbeheerders en beleggingsadviseurs die advies geven aan particuliere beleggers. Je hebt kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen en marktwerking, en weet hoe je de geschiktheid van een product voor een cliënt beoordeelt. Ook ben je alert op integriteitsrisico’s, zoals marktmisbruik en witwassen, en kun je deze herkennen en voorkomen in je dagelijks werk.
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA, onderschrijf je de DSI-Gedragscode en neem je deel aan het Integriteitsprogramma van DSI. Ook leg je een geaccrediteerd kennis- en vaardigheidsexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
