Adviseren Beleggen Standaard Retail
Voor professionals die retailbeleggers adviseren over aandelen, beleggingsfondsen en passende beleggingsoplossingen.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Adviseren Beleggen Standaard Retail is bestemd voor professionals die particuliere beleggers adviseren over standaard beleggingsoplossingen. Denk aan advies over onder meer aandelen, obligaties en beleggingsfondsen binnen vooraf vastgestelde kaders. Met een registratie in dit register laat je zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen van DSI én de ESMA-richtlijnen. Daarmee voldoe je ook aan de wettelijke eisen van de AFM binnen het kader van MiFID II.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor beleggingsadviseurs die particuliere beleggers ondersteunen bij het maken van weloverwogen beleggingskeuzes op basis van standaardoplossingen. Je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen en marktontwikkelingen en kunt beoordelen of een beleggingsoplossing passend is bij de doelstellingen en risicobereidheid van de cliënt. Daarnaast heb je oog voor integriteit en klantbelang en herken je integriteitsrisico’s in je dagelijkse adviespraktijk.
Toelatingseisen
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit twee onderdelen: E-learning Integriteitsmodule en een Workshop. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
Let op!: Ben je CFA Charterholder, of ben je in het bezit van CFA level 1– of VBA-diploma, dan geldt een vrijstelling voor het element Workshop. Je hoeft dan alleen de E-learning te doen.
-
Voor registratie moet je aantonen dat je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen, marktwerking en relevante wet- en regelgeving (zoals MiFID II en de ESMA-richtsnoeren). Hiervoor leg je een kennisexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten kennis
- NIBE-SVV: ESMA Retail kennisexamen Adviseren Standaard
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Standaard (Retail)
-
Voor registratie moet je ook aantonen dat je beschikt over de benodigde vaardigheden om cliënten te adviseren over beleggingsproducten. Hiervoor leg je een vaardighedenexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten vaardigheden
- NIBE-SVV: ESMA Retail Vaardighedenexamen Adviseren Standaard
- Examen Instituut Financiële Dienstverlening (EIFD): ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen Retail.
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen (Retail)
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Adviseren beleggen standaard retail
- Lindenhaeghe: Permanent Vakbekwaam MiFID Beleggen Standaard Retail
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA, onderschrijf je de DSI-Gedragscode en neem je deel aan het Integriteitsprogramma van DSI. Ook leg je een geaccrediteerd kennis- en vaardigheidsexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
