Compliance Professional
Voor professionals die verantwoordelijk zijn voor compliance‑vraagstukken binnen financiële organisaties én deze professioneel beheersen.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Compliance Professional is bestemd voor professionals die compliance‑risico’s identificeren, beheersen en oplossen binnen financiële instellingen en aantoonbaar beschikken over diepgaande kennis van wet‑ en regelgeving, complianceprocessen en integriteitsnormen. Een registratie in dit register laat zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen die DSI samen met de sector stelt , inclusief de actuele eisen op het gebied van compliance binnen de financiële dienstverlening.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor specialisten zoals compliance officers, CDD‑analisten en KYC‑analisten die werkzaam zijn bij banken, pensioenfondsen, verzekeraars of andere financiële instellingen. Je ondersteunt het management bij het managen van compliance‑risico’s binnen de organisatie, bent goed thuis in relevante interne en externe regels en wetgeving, en hebt de vaardigheden om compliance‑incidenten adequaat op te lossen. Daarnaast herken je integriteits‑ en transparantierisico’s en ga je daar proactief mee om in je dagelijkse werkzaamheden.
Met een DSI‑registratie toon je niet alleen vakkennis aan, maar ook dat je de DSI Gedragscode naleeft en via het DSI Permanent Vakbekwaam‑programma je kennis up‑to‑date houdt.
Toelatingseisen
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Als je je wilt registeren voor het register DSI Compliance Professional dien je met succes één van de volgende opleidingen te hebben voltooid:
- VU: Postgraduate opleiding Compliance & Integriteit Management
- NIBE-SVV Certified Compliance Officer
- ING Compliance Officer Training NL en Compliance Officer Training International;
- Nederlands Compliance Instituut (NCI): Leergang Compliance Professional
- The Ministry of Compliance (TMoC): DSI Qualified Compliance Officer
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector.
- NIBE-SVV: Compliance Professional Permanent Vakbekwaam
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Qualified Compliance Officer
- Nederlands Compliance Instituut – Permanent Vakbekwaam Compliance Professional
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA en onderschrijf je de DSI-Gedragscode. Ook leg je een geaccrediteerd kennisexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
