Compliance Professional
Voor professionals die verantwoordelijk zijn voor compliance‑vraagstukken binnen financiële organisaties én deze professioneel beheersen.
Toelatingseisen
-
Om je te certificeren in een DSI-register, zijn er een paar belangrijke stappen. Je werkt bij een organisatie die is aangesloten bij DSI, je doorloopt een persoonlijke screening van DISA en je onderschrijft de DSI-gedragscode. Daarnaast is relevante werkervaring essentieel: je hebt in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime gewerkt in een rol die past bij het betreffende register.
-
De weg naar certificering hangt af van je achtergrond en functie. Je moet aantonen dat je beschikt over de juiste vakkennis en vaardigheden. Wil je precies weten welke route voor jou geldt? Gebruik dan de opleidingswijzer. Door een paar vragen in te vullen, krijg je direct een overzicht van de examens die op jouw situatie van toepassing zijn.
Examens leg je af bij een DSI-geaccrediteerde opleider. Je bent vrij in je keuze, maar het is verstandig om eerst bij je werkgever te informeren naar eventuele collectieve afspraken.
-
Zodra je geregistreerd bent, houd je jouw deskundigheid op peil via het jaarlijkse Permanent Vakbekwaam-programma (PV). Hiermee blijf je altijd voldoen aan de strengste eisen van DSI en de financiële sector. Welk PV-programma voor jou van toepassing is, zie je terug in de opleidingswijzer.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Compliance Professional is bestemd voor professionals die compliance‑risico’s identificeren, beheersen en oplossen binnen financiële instellingen en aantoonbaar beschikken over diepgaande kennis van wet‑ en regelgeving, complianceprocessen en integriteitsnormen. Een registratie in dit register laat zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen die DSI samen met de sector stelt , inclusief de actuele eisen op het gebied van compliance binnen de financiële dienstverlening.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor specialisten zoals compliance officers, CDD‑analisten en KYC‑analisten die werkzaam zijn bij banken, pensioenfondsen, verzekeraars of andere financiële instellingen. Je ondersteunt het management bij het managen van compliance‑risico’s binnen de organisatie, bent goed thuis in relevante interne en externe regels en wetgeving, en hebt de vaardigheden om compliance‑incidenten adequaat op te lossen. Daarnaast herken je integriteits‑ en transparantierisico’s en ga je daar proactief mee om in je dagelijkse werkzaamheden.
Met een DSI‑registratie toon je niet alleen vakkennis aan, maar ook dat je de DSI Gedragscode naleeft en via het DSI Permanent Vakbekwaam‑programma je kennis up‑to‑date houdt.
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA en onderschrijf je de DSI-Gedragscode. Ook leg je een geaccrediteerd kennisexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
