Informeren Beleggen Retail
Voor professionals die retail beleggers informeren over beleggingsproducten zonder advies te geven.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Informeren Beleggen Retail is bestemd voor professionals die niet-professionele beleggers informeren over beleggingsproducten en –diensten zonder hen specifiek advies te geven. Denk aan het transparant verstrekken van informatie over kenmerken, risico’s en kosten van producten zoals aandelen, obligaties en beleggingsfondsen. Met een registratie in dit register laat je zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen van DSI én de ESMA-richtlijnen. Daarmee voldoe je ook aan de wettelijke eisen van de AFM binnen het kader van MiFID II.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor professionals die klanten informeren over beleggingen zonder adviesrelatie. Je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, werking van de financiële markten en relevante regelgeving, en je bent vaardig in het helder en transparant communiceren van informatie. Als informerende professional herken je integriteits- en transparantierisico’s en weet je deze in je dagelijkse werkzaamheden te voorkomen
Toelatingseisen
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit de E-learning Integriteitsmodule. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Voor registratie moet je aantonen dat je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen, marktwerking en relevante wet- en regelgeving (zoals MiFID II en de ESMA-richtsnoeren). Hiervoor leg je een kennisexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten kennis
- NIBE-SVV: ESMA Retail kennisexamen Informeren
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Kennisexamen Informeren Beleggen (Retail)
-
Voor registratie moet je ook aantonen dat je beschikt over de benodigde vaardigheden om cliënten te adviseren over beleggingsproducten. Hiervoor leg je een vaardighedenexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten vaardigheden
- NIBE-SVV: ESMA Retail Vaardigheden Informeren
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Vaardighedenexamen Informeren Beleggen (Retail)
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Retail Informeren Permanent Vakbekwaam
- The Ministry of Compliance: PV-programma – Informeren Beleggen Retail
- Lindenhaeghe: Permanent Vakbekwaam MiFID Informeren Beleggen Retail
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA, onderschrijf je de DSI-Gedragscode en neem je deel aan het Integriteitsprogramma van DSI. Ook leg je een geaccrediteerd kennis- en vaardigheidsexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
