Retail Investment Information Provider
For professionals who inform retail investors about investment products without giving advice.
What does the registry entail?
The DSI Retail Investment Information Provider register is for professionals who inform non-professional investors about investment products and services without giving them specific advice. Think of the transparent provision of information about characteristics, risks and costs of products such as shares, bonds and investment funds. Registration in this register shows that you meet the competence requirements of DSI and the ESMA guidelines. You also meet the legal requirements of the AFM within the framework of MiFID II.
For whom is this registry intended?
The register is intended for professionals who inform clients about investments without an advisory relationship. You have up-to-date knowledge of investment products, operation of the financial markets and relevant regulations, and you are skilled at communicating information clearly and transparently. As an information professional you recognize integrity and transparency risks and know how to prevent these in your daily work.
Admission Requirements
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit de E-learning Integriteitsmodule. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Voor registratie moet je aantonen dat je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen, marktwerking en relevante wet- en regelgeving (zoals MiFID II en de ESMA-richtsnoeren). Hiervoor leg je een kennisexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten kennis
- NIBE-SVV: ESMA Retail kennisexamen Informeren
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Kennisexamen Informeren Beleggen (Retail)
-
Voor registratie moet je ook aantonen dat je beschikt over de benodigde vaardigheden om cliënten te adviseren over beleggingsproducten. Hiervoor leg je een vaardighedenexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten vaardigheden
- NIBE-SVV: ESMA Retail Vaardigheden Informeren
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Vaardighedenexamen Informeren Beleggen (Retail)
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Retail Informeren Permanent Vakbekwaam
- The Ministry of Compliance: PV-programma – Informeren Beleggen Retail
- Lindenhaeghe: Permanent Vakbekwaam MiFID Informeren Beleggen Retail
How do you sign up?
To be included in this register, your employer or client must be a DSI participant. In addition, you go through a screening procedure at DISA, subscribe to the DSI Code of Conduct and participate in the DSI Integrity Program. You also pass an accredited knowledge and skills exam at a recognized training institute and have at least one year of relevant work experience within the past five years.
