Retail Investment Advisor Standard Products
For professionals advising retail investors on stocks, mutual funds and appropriate investment solutions.
What does the registry entail?
The DSI Advising Retail Investment Advisor Standard Products register is for professionals who advise private investors on standard investment solutions. Examples include advice on shares, bonds and investment funds within predefined frameworks. Registration in this register demonstrates that you meet the competence requirements of DSI and the ESMA guidelines. You also meet the legal requirements of the AFM within the framework of MiFID II.
For whom is this registry intended?
The register is intended for investment advisors who support private investors in making informed investment choices based on standard solutions. You have up-to-date knowledge of investment products, risk profiles and market developments and can assess whether an investment solution is suitable for the client’s objectives and risk appetite. In addition, you have an eye for integrity and client interests and recognize integrity risks in your daily advisory practice.
Admission Requirements
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit twee onderdelen: E-learning Integriteitsmodule en een Workshop. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Voor registratie moet je aantonen dat je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen, marktwerking en relevante wet- en regelgeving (zoals MiFID II en de ESMA-richtsnoeren). Hiervoor leg je een kennisexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten kennis
- NIBE-SVV: ESMA Retail kennisexamen Adviseren Standaard
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Standaard (Retail)
-
Voor registratie moet je ook aantonen dat je beschikt over de benodigde vaardigheden om cliënten te adviseren over beleggingsproducten. Hiervoor leg je een vaardighedenexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten vaardigheden
- NIBE-SVV: ESMA Retail Vaardighedenexamen Adviseren Standaard
- Examen Instituut Financiële Dienstverlening (EIFD): ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen Retail.
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen (Retail)
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Adviseren beleggen standaard retail
- Lindenhaeghe: Permanent Vakbekwaam MiFID Beleggen Standaard Retail
How do you sign up?
To be included in this register, your employer or client must be a DSI participant. In addition, you go through a screening procedure at DISA, subscribe to the DSI Code of Conduct and participate in the DSI Integrity Program. You also pass an accredited knowledge and skills exam at a recognized training institute and have at least one year of relevant work experience within the past five years.
