Retail Investment Advisor Custom Products
For professionals who advise private investors with customized or standard solutions.
What does the registry entail?
The DSI Retail Investment Advisor Custom Products register is for investment advisors who assist non-professional clients with investment solutions. Think of shares, bonds, investment funds and derivatives. By being included in this register, you demonstrate that you meet both the professional competence requirements of DSI and the ESMA guidelines. You also meet the legal requirements of the AFM within the framework of MiFID II.
For whom is this registry intended?
The registry is designed for private bankers, asset managers and investment advisors who provide advice to retail investors. You have knowledge of investment products, risk profiles and market forces, and know how to assess the suitability of a product for a client. You are also alert to integrity risks, such as market abuse and money laundering, and can recognize and prevent them in your daily work.
Admission Requirements
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit twee onderdelen: E-learning Integriteitsmodule en een Workshop. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Voor registratie moet je aantonen dat je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen, marktwerking en relevante wet- en regelgeving (zoals MiFID II en de ESMA-richtsnoeren). Hiervoor leg je een kennisexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten kennis
- NIBE-SVV: ESMA Retail kennisexamen Adviseren Maatwerk
- Dukers & Baelemans: ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Maatwerk Retail. Vanaf 1 april 2025 neemt Lindenhaeghe Dukers & Baelemans over. Lopende en nieuwe leertrajecten vinden daar plaats. Meer info: klik hier.
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Maatwerk (Retail)
-
Voor registratie moet je ook aantonen dat je beschikt over de benodigde vaardigheden om cliënten te adviseren over beleggingsproducten. Hiervoor leg je een vaardighedenexamen af bij een geaccrediteerde opleider.
Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Opleidingsinstituten vaardigheden
- NIBE-SVV: ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen – Retail
- Examen Instituut Financiële Dienstverlening (EIFD): ESMA Vaardighedenexamen Beleggen Retail. Vanaf 1 april 2025 neemt Lindenhaeghe Dukers & Baelemans over. Lopende en nieuwe leertrajecten vinden daar plaats. Meer info: klik hier.
- Lindenhaeghe: MiFID / ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen (Retail)
- Dukers & Baelemans: Leergang Vermogensplanner. Vanaf 1 april 2025 neemt Lindenhaeghe Dukers & Baelemans over. Lopende en nieuwe leertrajecten vinden daar plaats. Meer info: klik hier.
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- Dukers & Baelemans: Permanent Vakbekwaam MiFID II / ESMA. Vanaf 1 april 2025 neemt Lindenhaeghe Dukers & Baelemans over. Lopende en nieuwe leertrajecten vinden daar plaats. Meer info: klik hier.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Adviseren beleggen maatwerk retail
- Lindenhaeghe: Permanent Vakbekwaam MiFID Beleggen Maatwerk Retail
How do you sign up?
To be included in this register, your employer or client must be a DSI participant. In addition, you go through a screening procedure at DISA, subscribe to the DSI Code of Conduct and participate in the DSI Integrity Program. You also pass an accredited knowledge and skills exam at a recognized training institute and have at least one year of relevant work experience within the past five years.
