Mijn DSI

Compliance Professional

DSI Register

Er worden steeds meer eisen gesteld aan organisaties en bedrijven in de financiële sector. En deze bedrijven leggen zichzelf ook steeds vaker uitgebreide integriteitsnormen op om risico’s voor een organisatie te managen. Het managen van deze zogenaamde compliance risico’s vraagt om een hoog kennis- en vaardighedenniveau van de verantwoordelijke medewerkers. Een registratie in het register DSI Compliance Professional toont aan dat de specialist aan deze eisen voldoet.

Het register DSI Compliance Professional bestaat uit specialisten die er op toe zien dat organisaties de geldende wet- en regelgeving naleven en dat er gewerkt wordt volgens de door de organisatie zelf opgestelde normen en regels. Ze ondersteunen hierbij het management van een organisatie. Compliance kunt u hierin zien als de veiligheidsgordel van de organisatie. Het beschermt de organisatie tegen risico’s van zowel buitenaf als binnenuit. Als compliance professional is het van belang aan de juiste vakbekwaamheidseisen te voldoen om te zorgen dat hij of zij beschikt over de juiste vakkennis en vaardigheden. Een registratie in het register DSI Compliance Professional geeft deze zekerheid.

Wat houdt het DSI register Compliance Professional in?

meer informatie

Welke professionals staan er in het register?

meer informatie

Welke voorwaarden stelt DSI voor toelating aan het register?

meer informatie

Register Compliance Professional

Voor specialisten zoals compliance officers, CDD analisten en KYC analisten

Wat houdt het register in?

Het register DSI Compliance Professional is bedoeld voor compliance professionals die werkzaam zijn in de financiële sector. Een registratie in het register betekent dat de persoon over een gedegen kennis en vaardigheden beschikt over o.a. wet- en regelgeving, compliance risico’s en het oplossen van compliance incidenten. In de financiële dienstverlening hebben we het bij wet- en regelgeving over de regels die bedrijven en instellingen opgelegd krijgen van zowel de overheid als de financiële toezichthouders De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM).

Een professional in het register moet voldoen aan een vooropleiding op het gebied van compliance. Het succesvol afleggen van een DSI geaccrediteerd examen wordt door branche organisaties en deelnemers van DSI als een passende kwalificatie beschouwd voor het correct uitvoeren van de functie.

Geregistreerden in het register kunnen twee verschillende statussen hebben: gecertificeerd of kandidaat-gecertificeerd. Beide voldoen aan de gedragscode die door DSI is opgezet. Het verschil zit hem in het onderdeel opleiding of werkervaring. Zolang men (nog) niet aan deze onderdelen voldoet, is men kandidaat-gecertificeerd.

Gecertificeerden professionals in het register DSI Compliance Professional hebben met succes een kennis- en vaardigheden examen afgerond. Ze hebben de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op fulltime basis) een substantieel deel van hun tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register en doorlopen jaarlijks het Permanent Vakbekwaam programma van DSI.

Wie staan er in het register?

In het DSI register Compliance Professional staan bijvoorbeeld specialisten die werkzaam zijn bij o.a. effecten- en kredietinstellingen, pensioen- en spaarfondsenbanken en verzekeraars. De specialisten zijn werkzaam als bijvoorbeeld compliance officers, CDD analisten en KYC analisten. De professionals assisteren de leiding van de financiële onderneming in het managen van de compliance risico’s van de financiële onderneming. De compliance officer wordt meestal door het hoogste bestuursorgaan van de organisatie (Raad van Bestuur of Hoofddirectie) benoemd. Hij of zij werkt in volstrekte onafhankelijkheid en geniet een hoge mate van rechtsbescherming.

Over welke kennis beschikt een geregistreerde?

De kennis waarover een professional in het register DSI Compliance Professional dient te beschikken, staat omschreven in de zogenaamde eindtermen van DSI. Deze eindtermen zijn opgesteld door de DSI adviescommissies en DSI Accreditatiecommissie.

Een professional in het DSI register Compliance Professional beschikt over vakkennis op het gebied van de volgende onderwerpen:

  • kennis van de bedrijfsprocessen, financiële producten en transacties, alsmede hun karakteristieken (inclusief risico’s);
  • kennis van de op die bedrijfsprocessen, producten en transacties van toepassing zijnde externe en interne complianceregels;
  • is bekend met de in zijn segment relevante marktpartijen;
  • is op hoofdlijnen bekend met het algemeen wettelijk kader en wetgevingstrajecten;
  • kent de doelstellingen en opzet van het compliance charter, de compliance manual en compliance monitoringprogramma;
  • neemt kennis van de uitkomsten van compliance audits;
  • kent de op zijn aandachtsgebied toezicht houdende toezichthouders, structuur, organisatie en bevoegdheden;
  • kan actief deelnemen aan het consultatieproces rond wetgevingstrajecten.

Inschrijven in register

Welke voorwaarden stelt DSI voor toelating aan het register?

Voor de toelating in het register en het behouden van de certificering zijn er verschillende eisen van toepassing. Deze eisen variëren van toelatingseisen tot het verplicht volgen van een Permanent Vakbekwaam programma. Onderstaand een overzicht van de verschillende eisen en meer informatie over het Permanent Vakbekwaam programma.

Toelatingseisen

  • Algemene toelatingseisen
    • De werkgever of opdrachtgever is deelnemer van DSI;
    • De kandidaat moet een registratiescreening doorlopen, tenzij in huidige functie al gescreend door AFM/DNB;
    • De kandidaat zal de DSI-gedragscode moeten onderschrijven en nakomen;
    • De kandidaat zal zijn kennis van wet- en regelgeving op peil moeten houden;
    • Bij DSI gecertificeerde beleggingsprofessionals doorlopen vanaf 2020 jaarlijks een programma om hun vakbekwaamheid up-to-date te houden: het Permanent vakbekwaam programma. Voor meer informatie, klik hier.
  • Kennis

    Als u zich wilt registeren voor het register DSI Compliance Professional dient u met succes één van de volgende opleidingen te hebben voltooid:

    • VU: Postgraduate opleiding Compliance & Integriteit Management
    • NIBE-SVV Certified Compliance Officer
    • ING Compliance Officer Training NL en Compliance Officer Training International;
    • NCI: Leergang Compliance Professional
    • The Ministry of Compliance (TMoC): DSI Qualified Compliance Officer

    Vergelijkbare (buitenlandse) compliance-opleidingen kunnen onder bepaalde voorwaarden volstaan.

  • Ervaring

    De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op fulltime basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.

  • Tarief certificering

    De tarieven van een DSI Certificering vindt u hier.

Permanent Vakbekwaam: uw DSI certificering up-to-date houden

Als DSI (kandidaat) gecertificeerde van het register Compliance Professional bent u verplicht jaarlijks het Permanent Vakbekwaam programma (PV) succesvol te doorlopen. Hiervoor heeft u de keuze uit verschillende geaccrediteerde opleidingsinstituten:

Opleidingsinstituten permanent vakbekwaam

Door het jaarlijks succesvol doorlopen van het DSI Permanent Vakbekwaam-programma (PV programma), voldoet u aan alle eisen die gesteld worden door de wet. Meer informatie over het Permanent Vakbekwaam programma leest u hier.

Belangrijk: U bent vrij in uw keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij u werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.

Meer informatie

Heeft u vragen over het register Compliance Professional en kunt u deze antwoorden niet terugvinden op onze FAQ pagina, neem dan contact op met één van de DSI medewerkers. Wij helpen u graag verder! U kunt contact met ons opnemen via certificering@dsi.nl of 020-6201274.