DSI Register
Er worden steeds meer eisen gesteld aan organisaties en bedrijven in de financiële sector. En deze bedrijven leggen zichzelf ook steeds vaker uitgebreide integriteitsnormen op om risico’s voor een organisatie te managen. Het managen van deze zogenaamde compliance risico’s vraagt om een hoog kennis- en vaardighedenniveau van de verantwoordelijke medewerkers. Een registratie in het register DSI Compliance Professional toont aan dat de specialist aan deze eisen voldoet.
Voor toelating en behoud van deze certificering gelden diverse eisen, variërend van toelatingseisen tot verplichte deelname aan een Permanent Vakbekwaam programma. Hieronder een overzicht van de eisen.
Een certificering begint altijd met een registratie bij DSI. Dit doe je via MijnDSI. Dit kan al voordat je voldoet aan alle vereisten. We registreren je dan als kandidaat-gecertificeerd. Zodra je volledig voldoet aan alle vereisten, zetten wij jouw registratie om naar gecertificeerd. Bekijk hier stap-voor-stap het aanvraagproces voor een certificering bij DSI.
Als u zich wilt registeren voor het register DSI Compliance Professional dient u met succes één van de volgende opleidingen te hebben voltooid:
Vergelijkbare (buitenlandse) compliance-opleidingen kunnen onder bepaalde voorwaarden volstaan.
De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op fulltime basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.
De tarieven van een DSI Certificering vindt u hier.
Voor specialisten zoals compliance officers, CDD analisten en KYC analisten
Het register DSI Compliance Professional is bedoeld voor compliance professionals die werkzaam zijn in de financiële sector. Een registratie in het register betekent dat de persoon over een gedegen kennis en vaardigheden beschikt over o.a. wet- en regelgeving, compliance risico’s en het oplossen van compliance incidenten. In de financiële dienstverlening hebben we het bij wet- en regelgeving over de regels die bedrijven en instellingen opgelegd krijgen van zowel de overheid als de financiële toezichthouders De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM).
Een professional in het register moet voldoen aan een vooropleiding op het gebied van compliance. Het succesvol afleggen van een DSI geaccrediteerd examen wordt door branche organisaties en deelnemers van DSI als een passende kwalificatie beschouwd voor het correct uitvoeren van de functie.
Geregistreerden in het register kunnen twee verschillende statussen hebben: gecertificeerd of kandidaat-gecertificeerd. Beide voldoen aan de gedragscode die door DSI is opgezet. Het verschil zit hem in het onderdeel opleiding of werkervaring. Zolang men (nog) niet aan deze onderdelen voldoet, is men kandidaat-gecertificeerd.
Gecertificeerde professionals in het register DSI Compliance Professional hebben met succes een kennis- en vaardigheden examen afgerond. Ze hebben de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op fulltime basis) een substantieel deel van hun tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register en doorlopen jaarlijks het Permanent Vakbekwaam programma van DSI.
In het DSI register Compliance Professional staan bijvoorbeeld specialisten die werkzaam zijn bij o.a. effecten- en kredietinstellingen, pensioen- en spaarfondsenbanken en verzekeraars. De specialisten zijn werkzaam als bijvoorbeeld compliance officers, CDD analisten en KYC analisten. De professionals assisteren de leiding van de financiële onderneming in het managen van de compliance risico’s van de financiële onderneming. De compliance officer wordt meestal door het hoogste bestuursorgaan van de organisatie (Raad van Bestuur of Hoofddirectie) benoemd. Hij of zij werkt in volstrekte onafhankelijkheid en geniet een hoge mate van rechtsbescherming.
De kennis waarover een professional in het register DSI Compliance Professional dient te beschikken, staat omschreven in de zogenaamde eindtermen van DSI. Deze eindtermen zijn opgesteld door de DSI adviescommissies en DSI Accreditatiecommissie.
Een professional in het DSI register Compliance Professional beschikt over vakkennis op het gebied van de volgende onderwerpen:
Jouw DSI certificering up-to-date houden
Als DSI (kandidaat) gecertificeerde van het register Compliance Professional ben je verplicht jaarlijks het Permanent Vakbekwaam programma (PV) succesvol te doorlopen. Hiervoor heb je de keuze uit verschillende geaccrediteerde opleidingsinstituten:
Door het jaarlijks succesvol doorlopen van het DSI Permanent Vakbekwaam-programma (PV-programma), voldoe je aan alle eisen die gesteld worden door de wet. Meer informatie over het Permanent Vakbekwaam programma lees je hier.
Belangrijk: Je bent vrij in jouw keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Heb je vragen over het register Compliance Professional en kun je deze antwoorden niet terugvinden op onze FAQ pagina, neem dan contact op met één van de DSI Customer Care Officers. Wij helpen je graag verder! Je kunt contact met ons opnemen via ons contactformulier of 020-6201274.