Treasury Advisor
For experts who advise professional clients on treasury products and financial risk hedging.
What does the registry entail?
The DSI Treasury Advisor register is intended for professionals who advise professional clients on treasury products, such as instruments for managing interest rate risk, currency risk and commodity risk. With a registration in this register you demonstrate that you meet the competence requirements of DSI and the ESMA guidelines, which is in line with the requirements of the AFM within the framework of MiFID II.
For whom is this registry intended?
The registry is designed for treasury specialists, traders and other advisors who assist professional clients in putting together appropriate solutions for hedging financial risks. You have in-depth knowledge of treasury products, market forces, risk characteristics and the relevant laws and regulations, and you can provide advice that matches the client’s objectives and risk profiles. In addition, you work with integrity and transparency, and recognize integrity and transparency risks in your daily practice.
Admission Requirements
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit twee onderdelen: E-learning Integriteitsmodule en een Workshop. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Als je je wilt certificeren voor het register DSI Adviseren Treasury, dien je twee examens met goed gevolg te hebben afgelegd:
- ACI Dealing certificaat; en
- Deficiëntietoets Adviseren Treasury van The Financial Markets Academy. Voor meer informatie over, en inschrijfmogelijkheden voor de deficiëntietoets, klik hier
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Adviseren Treasury
How do you sign up?
To be included in this register, your employer or client must be a DSI participant. In addition, you go through a screening procedure at DISA, subscribe to the DSI Code of Conduct and participate in the DSI Integrity Program. You also pass an accredited knowledge and skills exam at a recognized training institute and have at least one year of relevant work experience within the past five years.
