Adviseren Treasury
Voor experts die professionele klanten adviseren over treasuryproducten en het afdekken van financiële risico’s.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Adviseren Treasury is bestemd voor professionals die professionele klanten adviseren over treasuryproducten, zoals instrumenten voor het beheersen van renterisico’s, valutarisico’s en commodityrisico’s. Met een registratie in dit register laat je zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen van DSI én de ESMA‑richtlijnen, wat aansluit op de eisen van de AFM binnen het kader van MiFID II.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor treasury‑specialisten, handelaren en andere adviseurs die professionele klanten begeleiden bij het samenstellen van passende oplossingen voor het afdekken van financiële risico’s. Je beschikt over diepgaande kennis van treasuryproducten, marktwerking, risicokarakteristieken en de relevante wet‑ en regelgeving, en je kunt een advies geven dat past bij de doelstellingen en risicoprofielen van de klant. Daarnaast werk je integer en transparant, en herken je integriteits‑ en transparantierisico’s in je dagelijkse praktijk.
Toelatingseisen
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit twee onderdelen: E-learning Integriteitsmodule en een Workshop. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
Let op!: Ben je CFA Charterholder, of ben je in het bezit van CFA level 1– of VBA-diploma, dan geldt een vrijstelling voor het element Workshop. Je hoeft dan alleen de E-learning te doen.
-
Als je je wilt certificeren voor het register DSI Adviseren Treasury, dien je twee examens met goed gevolg te hebben afgelegd:
- ACI Dealing certificaat; en
- Deficiëntietoets Adviseren Treasury van The Financial Markets Academy. Voor meer informatie over, en inschrijfmogelijkheden voor de deficiëntietoets, klik hier
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Adviseren Treasury
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA, onderschrijf je de DSI-Gedragscode en neem je deel aan het Integriteitsprogramma van DSI. Ook leg je een geaccrediteerd kennis- en vaardigheidsexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
