Informeren Treasury
Voor experts die professionele klanten informeren over treasuryproducten en -risico’s zonder advies te geven.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Informeren Treasury is bestemd voor professionals die professionele klanten informeren over complexe treasuryproducten zoals obligaties, derivaten, valutaswaps en -opties. Met een registratie in dit register laat je zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen van DSI én de ESMA‑richtlijnen, wat ook aansluit op de wettelijke eisen van de AFM binnen het kader van MiFID II.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor treasury‑specialisten, accountmanagers en andere professionals die inhoudelijke informatie verstrekken over het afdekken van financiële risico’s zoals rente‑, valuta‑ en commodityrisico’s aan professionele klanten. Je hebt gedegen kennis van de kenmerken en risico’s van treasuryproducten, de werking van markten en relevante regelgeving, en kunt deze informatie helder en transparant overbrengen. Daarnaast ben je alert op integriteits‑ en transparantierisico’s en weet je deze te herkennen en te beheersen in je dagelijkse werkzaamheden.
Toelatingseisen
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit de E-learning Integriteitsmodule. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Als je je wilt certificeren voor het register DSI Informeren Treasury, dien je in het bezit te zijn van een certificaat van één van de twee onderstaande opleidingen.
- Examen Informeren Treasury van The Financial Markets Academy. Voor meer informatie, klik hier.
OF
- Deficiëntietoets Informeren Treasury van The Financial Markets Academy voor personen die in het bezit zijn van het ACI Dealing Certificaat of ACI Operations Certificaat. Voor meer informatie, of inschrijven voor de deficiëntietoets, klik hier.
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Informeren Treasury
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA, onderschrijf je de DSI-Gedragscode en neem je deel aan het Integriteitsprogramma van DSI. Ook leg je een geaccrediteerd kennis- en vaardigheidsexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
