Leef regels na
Leef de regels na die gelden voor je beroepsgroep. De financiële sector is gereguleerd omdat de gevolgen voor de samenleving groot kunnen zijn wanneer er zaken misgaan. Het is cruciaal dat professionals zich strikt aan wetgeving en intern beleid van de onderneming houden. Dit draagt bij aan de stabiliteit van én het vertrouwen in de financiële markten. Dit geldt ook voor compliance professionals, die verantwoordelijk zijn voor het naleven van regels en voorschriften binnen hun taakgebied.
DSI kernprincipes in de praktijk
Wat kun je leren uit de schikking van januari 2025?
Een beleggingsspecialist kreeg van een klant het verzoek om een transactie uit te voeren. Binnen de organisatie waren er signalen dat mogelijk sprake was van marktmanipulatie. Ondanks deze signalen voerde de specialist de order uit, zonder dit vooraf te bespreken met compliance.
DSI concludeerde dat de specialist hiermee niet handelde in lijn met de DSI Gedragscode en de interne regelgeving van de organisatie. Als gecertificeerde professional had hij zelfstandig bij de compliance officer moeten verifiëren of de order in deze omstandigheden kon worden uitgevoerd. Door hiervan af te wijken, handelde hij in strijd met de geldende regels. Dit leidde tot een educatieve maatregel.
Leef de regels na, ook als de druk hoog is of de situatie complex lijkt.
Wat betekent dit voor jou?
Regels naleven is geen formaliteit, maar een essentieel onderdeel van professioneel handelen. Wees alert op risico’s en wijk nooit af van wet- en regelgeving of interne voorschriften. Twijfel je? Schakel compliance in. De verantwoordelijkheid voor naleving ligt bij iedereen in de financiële sector en begint bij jou.
DSI Kernprincipes
Bij DSI staan tien kernprincipes centraal die de essentie van onze Gedragscode vormen. Ze bieden financiële professionals houvast om dagelijks integer te handelen en het vertrouwen in de sector te versterken. Elke DSI-gecertificeerde committeert zich aan deze principes, zodat we samen bijdragen aan een transparante en integere financiële sector.
