Toon deskundigheid
Geef zorgvuldig en professioneel advies aan je klant. In een tijd waarin advies steeds vaker ondersteund wordt door data, blijft het van groot belang dat dit advies altijd zorgvuldig en passend is. Onzorgvuldig advies kan leiden tot grote financiële verliezen voor klanten en heeft juridische en reputatie-implicaties voor de onderneming en de adviseur. Het combineren van data met de juiste persoonlijke deskundigheid zorgt voor vertrouwen en het leveren van een waardevol advies.
DSI kernprincipes in de praktijk
Wat kun je leren uit deze uitspraak DSI-2018-05 van de DSI Tuchtcommissie?
Een gecertificeerde manager van een financiële onderneming kreeg van de Raad van Bestuur de opdracht om een grote transactie uit te voeren. Binnen de organisatie ontstond discussie over deze transactie, omdat er aanwijzingen waren dat mogelijk vertrouwelijke informatie een rol speelde. Toch besloot de Raad van Bestuur door te zetten.
De manager stond voor een keuze: moest hij de opdracht opvolgen of zijn professionele kennis inzetten om de mogelijke risico’s verder te onderzoeken? Hij koos ervoor de transactie uit te voeren, ervan uitgaande dat de Raad van Bestuur de ethische afweging al had gemaakt.
De Tuchtcommissie oordeelde dat de manager hierin zelf verantwoordelijkheid droeg. Als senior professional had hij op basis van zijn deskundigheid moeten herkennen dat de situatie een integriteitsrisico met zich meebracht. Hij had dit bespreekbaar moeten maken en, indien nodig, compliance moeten inschakelen. Afgaan op de beslissing van hogerhand zonder eigen professionele afweging was niet voldoende.
Zet je deskundigheid actief in en maak gebruik van je professionele oordeel.
Wat betekent dit voor jou?
Deskundigheid tonen betekent dat je je kennis en ervaring actief gebruikt bij het nemen van beslissingen. Ook wanneer een besluit van hogerhand komt, blijft jouw professionele oordeel leidend. Zie je risico’s of onduidelijkheden? Stel vragen, toets aannames en betrek compliance waar nodig. Door je deskundigheid in te zetten, draag je bij aan integere en verantwoorde besluitvorming.
DSI Kernprincipes
Bij DSI staan tien kernprincipes centraal die de essentie van onze Gedragscode vormen. Ze bieden financiële professionals houvast om dagelijks integer te handelen en het vertrouwen in de sector te versterken. Elke DSI-gecertificeerde committeert zich aan deze principes, zodat we samen bijdragen aan een transparante en integere financiële sector.
