Informeren Beleggen Institutioneel
Voor experts die professionele beleggers duidelijk en volledig informeren over beleggingsproducten en -oplossingen, zonder hen concreet advies te geven.
Wat houdt het register in?
Het register DSI Informeren Beleggen Institutioneel is bestemd voor professionals die institutionele beleggers voorzien van informatie over beleggingsproducten en -oplossingen, zoals aandelen, obligaties, beleggingsfondsen en derivaten. Met een registratie in dit register laat je zien dat je voldoet aan de vakbekwaamheidseisen van DSI én de ESMA-richtlijnen. Daarmee voldoe je ook aan de wettelijke eisen van de AFM binnen het kader van MiFID II.
Voor wie is dit register bedoeld?
Het register is bedoeld voor professionals die inhoudelijke informatie geven aan professionele klanten zonder concreet adviesrelatie. Je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, marktwerking, risico’s, kosten en relevante wet- en regelgeving, en bent vaardig in het helder en transparant communiceren van deze informatie. Als informerende professional herken je integriteits- en transparantierisico’s en weet je deze in je dagelijkse praktijk te voorkomen.
Toelatingseisen
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit de E-learning Integriteitsmodule. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Als je voor het eerst geregistreerd wilt worden voor het register DSI Informeren Beleggen Institutioneel, heb je de mogelijkheid verschillende opleidingen te volgen bij The Ministry of Compliance (TMoC). Afhankelijk van je vooropleiding, kun je een keuze maken voor een specifieke opleiding.
Opleidingsinstituten kennis & vaardigheden
- Institutionele professionals met een CFA Level 3- of VBA-diploma dienen de deficiëntietoets (DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel CFA/VBA) van TMoC volgen.
- Institutionele professionals met een andere vooropleiding dienen de brede toets Informatieverstrekker Institutioneel (DSI-certificering Informatieverstrekker Beleggen Institutioneel) van TMoC volgen.
Let op!
Het deficiëntie programma voor Institutionele professionals met een CFA Level 3- of VBA-diploma is enkel van toepassing bij toetreding tot het register. Voor statusherstel van de certificering in verband met het missen van een verplicht Permanent Vakbekwaam programma is de brede toets DSI-certificering Informatieverstrekker Beleggen Institutioneel van TMoC van toepassing.Deficiëntie opleiding vaardigheden
Heb je het onderdeel Kennis al succesvol afgerond – omdat u bijvoorbeeld al (kandidaat) gecertificeerd bent in het register Adviseren of Informeren Institutioneel bij DSI – en hoeft u alleen nog Vaardigheden te doen? Hiervoor heeft TMoC de DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel Vaardigheden beschikbaar.
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Informeren Beleggen Institutioneel (ESMA).
- CFA Society VBA Netherlands: MiFID II stay compliant program
Hoe meld je je aan?
Om in dit register te worden opgenomen, moet je werkgever of opdrachtgever deelnemer zijn bij DSI. Daarnaast doorloop je een screeningsprocedure bij DISA, onderschrijf je de DSI-Gedragscode en neem je deel aan het Integriteitsprogramma van DSI. Ook leg je een geaccrediteerd kennis- en vaardigheidsexamen af bij een erkend opleidingsinstituut en beschik je over minimaal één jaar relevante werkervaring binnen de afgelopen vijf jaar.
