Educatieve maatregel voor beleggingsprofessional na schending gedragscode

Op 16 oktober 2025 heeft DSI aan een gecertificeerde beleggingsprofessional een educatieve maatregel opgelegd. De maatregel werd opgelegd wegens onvoldoende zorgvuldigheid bij de behandeling van documenten die werden gebruikt bij een vastgoedtransactie. Daarmee heeft de gecertificeerde volgens DSI in strijd gehandeld met de DSI Gedragscode.

Wat is er gebeurd?

Gecertificeerde was professioneel betrokken bij een vastgoedtransactie. Bij deze transactie vertegenwoordigde hij de koper. Van dienstverlening op het gebied van beleggen was in deze casus geen sprake. De beleggingsprofessional presenteerde zich jegens de verkoper echter als DSI gecertificeerd door het logo van DSI te voeren in het onderschrift van zijn e-mails. DSI is van mening dat de handelwijze van gecertificeerde daarom valt onder de reikwijdte van de DSI Gedragscode.

Uit het onderzoek van DSI is gebleken dat de koper documenten bij de gecertificeerde heeft aangeleverd die niet authentiek waren. Deze documenten zijn ook gebruikt bij de notaris. De notaris heeft vervolgens aangegeven de zaak niet te willen behandelen omdat niet achterhaald kon worden waar het geld van de koper vandaan kwam.

Waarom is dit in strijd met de gedragscode?

DSI is van mening dat een gecertificeerde alert moet zijn op door een cliënt aangeleverde documenten. Een eenvoudige controle van deze documenten had de twijfels hierover aan het licht kunnen brengen. DSI is van mening dat de gecertificeerde onvoldoende zorgvuldig is geweest bij de behandeling van deze documenten.

Welke regels zijn geschonden?

Volgens DSI is hiermee de DSI Gedragscode overtreden. Het gaat in het bijzonder om de volgende artikelen:

• Artikel 7.1.2 en 7.1.3 – DSI Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
• Artikel 7.1.5 en 7.1.6 – DSI Kernprincipe 5: Leef regels na

Welke maatregel is opgelegd?

DSI kan indien een schending van de gedragscode wordt geconstateerd sancties opleggen. Dit kan door een zaak voor te leggen aan de DSI Tuchtcommissie of door een transactie (schikking). DSI heeft in dit specifieke geval gekozen voor een transactie bestaande uit het verplicht volgen van een opleiding op het gebied van integriteit en ethiek.