AFM-onderzoek onderstreept: vakbekwaamheid is meer dan een vinkje
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) deelde onlangs de resultaten van een risicogestuurd onderzoek onder kleinere vermogensbeheerders. Hoewel de focus ligt op bredere normen voor beleggersbescherming, springt één specifiek verbeterpunt er voor DSI direct uit: het borgen van aantoonbare vakbekwaamheid en het beheersen van belangenverstrengeling. Het rapport bevestigt de cruciale rol van het DSI-stelsel binnen de sector.
In het rapport ”Voldoen aan normen beleggersbescherming: wat betekent dit voor u?” deelt de AFM een aantal belangrijke verbeterpunten. Voor jou als beleggingsonderneming is het essentieel dat medewerkers die klanten informeren of adviseren, over de juiste kennis en vaardigheden beschikken. De AFM benadrukt dat je dit heel effectief kunt toetsen en borgen via een DSI-registratie. Kies je voor een alternatief? Dan draag je zelf de bewijslast om aan te tonen dat je medewerkers aan de regels voldoen.
Van papieren vinkje naar integer gedrag
Naast vakbekwaamheid legt de toezichthouder de vinger op het beheersen van belangenconflicten en transparantie. Integriteit en vakbekwaamheid zijn onlosmakelijk met elkaar verbonden. Het gaat er niet alleen om dat je de wet- en regelgeving kent, maar juist om hoe je deze toepast in je dagelijkse werk. Zéker wanneer situaties ‘grijs’ worden.
Het DSI-stelsel is exact op deze overgang van theorie naar praktijk ingericht. Via certificering, Permanent Vakbekwaam en het tuchtrecht bieden we jou en je organisatie de handvatten om te laten zien dat jullie handelen volgens de hoogste standaarden in de sector.
Samenwerking met de AFM verankerd in een convenant
Het borgen van deze kwaliteit doen we natuurlijk niet alleen. De samenwerking tussen DSI en de AFM is stevig verankerd in een convenant. Dit convenant onderstreept onze gedeelde verantwoordelijkheid om het vertrouwen in de financiële markten te bewaken en te versterken. De periodieke onderzoeken en leidraden van de AFM zijn voor DSI een belangrijke graadmeter om de certificering en opleidingseisen continu scherp te houden.
Onafhankelijke audit door Kwink Groep
Om de kwaliteit en effectiviteit van de zelfregulering via DSI te blijven waarborgen, wordt ons stelsel periodiek onafhankelijk doorlichten. Onlangs heeft onderzoeksbureau Kwink Groep een uitgebreide audit uitgevoerd naar het functioneren van het DSI-stelsel.
De uitkomsten van dit onderzoek zijn ontzettend waardevol voor de toekomst van vakbekwaamheid en tuchtrecht in Nederland. Achter de schermen leggen we momenteel de laatste hand aan de analyse van deze resultaten. Binnenkort treden we hierover, samen met de AFM, naar buiten om de sector meer duidelijkheid en duiding te geven over de uitkomsten en de vervolgstappen.
Sluit je aan bij de standaard van de sector
Het rapport van de AFM laat zien dat toezicht op beleggersbescherming onverminderd scherp blijft. Voor beleggingsondernemingen biedt aansluiting bij DSI rust en zekerheid: je maakt gebruik van een beproefd stelsel waarmee je richting de toezichthouder direct kunt aantonen dat jouw medewerkers aan de hoogste eisen voldoen.
Heb je vragen over de AFM-normen met betrekking tot vakbekwaamheid, of wil je weten hoe jouw organisatie deelnemer kan worden van DSI? Neem contact met ons op of lees hier meer over de voordelen van het deelnemerschap.
🔗 Relevante links voor onderaan het artikel:
