Herzieningsverzoek Tuchtcommissie | DSI 2026-01

Op 6 oktober 2026 heeft de voorzitter van de DSI Tuchtcommissie een beslissing genomen over een herzieningsverzoek.

De voorzitter van de DSI Tuchtcommissie heeft een herzieningsverzoek beoordeeld naar aanleiding van het besluit van DSI om een klacht tegen een gecertificeerde niet aan de Tuchtcommissie voor te leggen.

De klacht ging over het verwijderen van alle berichten uit een interne mailbox, kort voor het vertrek van de gecertificeerde bij zijn werkgever. Volgens de melder was niet alle relevante informatie uit deze mailbox opgeslagen in de daarvoor bestemde cliëntendossiers. DSI oordeelde eerder dat het handelen van de gecertificeerde weliswaar onzorgvuldig was, maar onvoldoende grond bood voor een tuchtrechtelijk verwijt.

Naar aanleiding van dit besluit diende de melder aanvullende stukken in. De gecertificeerde stelde daartegenover dat alle relevante informatie vóór het verwijderen van de mailbox in de cliëntendossiers was gearchiveerd. Ook zou de gecertificeerde hebben aangeboden te helpen bij het herstellen van de cliëntendossiers en de verwijderde e-mailberichten.

Op basis van het beschikbare dossier kon de voorzitter niet vaststellen welke informatie wel of niet op de juiste manier was opgeslagen. Voor de beoordeling van het herzieningsverzoek was doorslaggevend of er voldoende aanleiding bestond om te vermoeden dat de gecertificeerde tuchtrechtelijk verwijtbaar had gehandeld. Volgens de voorzitter was daarvan onvoldoende sprake.

De voorzitter merkt daarbij op dat de gecertificeerde de interne regels voor het bewaren van gegevens had moeten naleven. Als dat niet of niet volledig is gebeurd, is dat volgens de voorzitter uitermate slordig. Tegelijkertijd bevatte het dossier geen bewijs dat de gecertificeerde beleggingsadvies had gegeven en waren er geen aanwijzingen dat cliënten door de gestelde handelwijze waren benadeeld. Verder bleek uit het dossier dat de onderneming het overgrote deel van de betreffende gegevens alsnog had kunnen herstellen en veiligstellen.

De voorzitter ziet daarom onvoldoende aanleiding om de oorspronkelijke beslissing van DSI te herzien.

DSI Kernprincipes

• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
  Integriteit en zorgvuldigheid vormen de basis van het werk van financieel professionals. Dit betekent onder meer dat zij zorgvuldig en deskundig omgaan met klanten, hun werkgever en andere marktpartijen.
  DSI Gedragscode artikelen 7.1.2, 7.1.3 en 7.2.1.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Financieel professionals moeten zich houden aan de wet- en regelgeving en het interne beleid dat voor hun werkzaamheden geldt. Het zorgvuldig bewaren en vastleggen van relevante informatie maakt daarvan onderdeel uit.
  DSI Gedragscode artikelen 7.1.5, 7.1.6 en 7.4.2.