Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2005-01
Verstrengeling van zakelijke en privébelangen
Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 28 september 2005
De Commissie van Beroep DSI heeft uitspraak gedaan over het beroep van een senior beleggingsadviseur tegen haar royement en doorhaling van registratie. De klacht betrof het gedurende een lange periode stelselmatig aangaan van leningen en het accepteren van giften van cliënten, waarmee de norm van het strikt scheiden van zakelijke en privébelangen werd geschonden. De commissie oordeelde dat deze norm ook gold vóór de formele codificatie in de Gedragscode en Nadere Regeling Toezicht Effectenverkeer. Het feit dat de zakelijke relatie met een cliënt werd beëindigd vóór het accepteren van een gift, doet niet af aan het oordeel dat niet integer is gehandeld. De commissie achtte royement, gelet op het stelselmatige karakter en het persoonlijk voordeel, een passende maatregel.
Uitspraak Commissie van Beroep
De Commissie van Beroep handhaafde het royement en de doorhaling van de registratie, en wees het beroep af.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1 t/m 7.1.5, 7.3.1, 7.3.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
Het aannemen van leningen en giften van cliënten creëert een ernstige schijn van belangenverstrengeling en schaadt het vertrouwen in de sector. - Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
De beleggingsadviseur had haar verantwoordelijkheid moeten nemen om privé- en zakelijke belangen strikt te scheiden. - Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid en integriteit zijn essentieel, zeker bij langdurige cliëntrelaties. - Kernprincipe 10: Handel eerlijk
Eerlijkheid en het vermijden van persoonlijk voordeel uit cliëntrelaties zijn fundamenteel voor een integere financiële dienstverlening.
