Uitspraak Commissie van Beroep | DSI 2005-02
Excessieve en speculatieve beleggingstransacties (eindbeslissing)
Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 9 september 2005
De Commissie van Beroep DSI heeft uitspraak gedaan over een klacht van DSI tegen een beleggingsadviseur die in een periode van zes weken 63 privétransacties in optiecontracten verrichtte. De werkgever beschouwde dit als excessief en speculatief handelen en beëindigde het dienstverband. DSI stelde dat deze gedragingen in strijd waren met de Gedragscode (artikelen 7.1.1 t/m 7.1.5) en verzocht om een boete en berisping. De Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep oordeelden echter dat het destijds geldende interne beleid onvoldoende concreet was uitgewerkt en dat niet overtuigend is aangetoond dat sprake was van excessief of speculatief handelen. De klacht werd daarom ongegrond verklaard.
Uitspraak Commissie van Beroep
De Commissie van Beroep verwierp het beroep van DSI en handhaafde de afwijzing van de klacht.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1 t/m 7.1.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid in het naleven van interne regels is belangrijk, maar zonder duidelijke normstelling kan niet worden gesproken van een tuchtrechtelijke overtreding. - Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
De beleggingsadviseur heeft zijn handelen toegelicht en geen persoonlijk voordeel nagestreefd buiten de kaders van het beleid.
