Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2006
Verstrekken van afwijkende koersinformatie
Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 2 juni 2006
De Commissie van Beroep DSI heeft uitspraak gedaan over een klacht tegen een effectenhandelaar die herhaaldelijk de met zijn werkgever afgesproken positielimieten had overschreden. De werkgever had hem hiervoor op staande voet ontslagen. DSI stelde dat deze gedragingen in strijd waren met de Gedragscode, met name de artikelen 7.1.1 en 7.1.2, en verzocht om een maatregel. De Tuchtcommissie wees de klacht af, omdat het ging om overtreding van interne autorisatieregels die niet primair gericht zijn op integriteit in de zin van de Gedragscode. De Commissie van Beroep bevestigde dit oordeel: het enkele feit dat de limieten zijn overschreden en dit reden was voor ontslag, betekent niet automatisch dat er sprake is van een schending van de integriteitsnormen van DSI.
Uitspraak Commissie van Beroep
De Commissie van Beroep handhaafde de beslissing van de Tuchtcommissie en wees het beroep van DSI af.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
Hoewel het overschrijden van limieten arbeidsrechtelijk verwijtbaar was, is niet vastgesteld dat de integriteit of verantwoordelijkheid als DSI-geregistreerde is geschonden. - Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid bij het naleven van interne regels is belangrijk, maar niet elke overtreding hiervan raakt direct aan de kernwaarden van integriteit volgens de DSI-gedragscode.
