Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2008-01
Integriteit en professionaliteit ten opzichte van werkgever
Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 8 februari 2008
De Commissie van Beroep DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak waarin een vermogensbeheerder werd verweten dat hij zijn ex-werkgever niet tijdig heeft geïnformeerd over het voornemen van een belangrijke cliënt om haar portefeuille over te hevelen naar een andere vermogensbeheerder. De vermogensbeheerder was op de hoogte van het mogelijke vertrek, maar heeft deze informatie – op verzoek van de cliënt om vertrouwelijkheid – niet gedeeld met de ex-werkgever. De Commissie oordeelde dat het belang van de ex-werkgever bij deze informatie evident was en dat het onthouden hiervan niet gerechtvaardigd was, ook niet door het beroep op vertrouwelijkheid. Daarmee heeft de vermogensbeheerder de grenzen van integriteit in de omgang met de ex-werkgever overschreden.
Uitspraak Commissie van Beroep
De Commissie van Beroep oordeelde dat het handelen van de vermogensbeheerder in strijd was met artikel 7.1.1 van het Algemeen Reglement DSI, waarin integriteit in de omgang met werkgevers centraal staat. De klacht werd echter niet inhoudelijk behandeld vanwege een procedurele fout: het voorgeschreven overleg voorafgaand aan het indienen van de klacht had niet plaatsgevonden. De klacht werd daarom niet in behandeling genomen.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid – De vermogensbeheerder had de verantwoordelijkheid om integer te handelen en zijn ex-werkgever tijdig te informeren over relevante ontwikkelingen, ondanks het verzoek om vertrouwelijkheid van de cliënt.
- Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig – Het zorgvuldig en transparant omgaan met informatie die van groot belang is voor de werkgever is essentieel voor het vertrouwen in de sector.
- Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen – Het niet delen van cruciale informatie over het vertrek van een belangrijke cliënt kan leiden tot belangenverstrengeling en schaadt het vertrouwen tussen werkgever en werknemer.
