Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2008-03
Vermenging privé- en zakelijke belangen bij het oprichten van eigen onderneming
Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 3 april 2008
De Commissie van Beroep DSI heeft uitspraak gedaan over een klacht van DSI tegen een beleggingsadviseur, die naast zijn dienstverband bij een bank betrokken was bij een vennootschap van zijn echtgenote. DSI verweet de adviseur dat enkele cliënten van de bank ook klant waren bij deze vennootschap, waarmee volgens DSI sprake was van vermenging van privé- en zakelijke belangen. Daarnaast werd de adviseur verweten dat hij na zijn vertrek bij de bank actief cliënten zou hebben benaderd om over te stappen naar zijn eigen onderneming.
De Tuchtcommissie oordeelde dat de overlap tussen de klanten gering was en dat er geen sprake was van stelselmatige schending van integriteit of actieve werving. De Commissie van Beroep bevestigde dat het hier vooral ging om interne afspraken tussen werkgever en werknemer en dat er geen voldoende ernstige schending van de DSI-gedragscode was vastgesteld. Wel werd de adviseur erop gewezen dat hij meer had kunnen doen om de schijn van belangenverstrengeling te voorkomen.
Uitspraak Commissie van Beroep
De Commissie van Beroep handhaafde de uitspraak van de Tuchtcommissie en verklaarde de klachten van DSI ongegrond.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.3.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen – Hoewel geen tuchtrechtelijke overtreding werd vastgesteld, had de adviseur meer moeten doen om de schijn van belangenverstrengeling te voorkomen en transparant te zijn over zijn nevenactiviteiten.
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid – De adviseur had zich bewuster moeten zijn van de impact van zijn handelen op het vertrouwen van zijn werkgever en de sector.
- Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig – Zorgvuldigheid en transparantie bij nevenactiviteiten zijn essentieel om conflicten en schijn van belangenverstrengeling te voorkomen.
