Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2009

In strijd handelen met het beginsel van eerlijk marktgedrag

Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 15 december 2009 (hoger beroep tegen Tuchtcommissie 16 juni 2009)

Op 15 december 2009 heeft de Commissie van Beroep DSI uitspraak gedaan in hoger beroep tegen de beslissing van de Tuchtcommissie van 16 juni 2009. De zaak betrof een voormalig commercieel directeur en aandeelhouder van een financiële instelling, die voorafgaand aan uitzendingen van een televisieprogramma posities innam in kleine fondsen die vervolgens in het programma werden aanbevolen. Zowel voor cliënten als privé werden deze transacties uitgevoerd, met kennis van de impact van de aanbevelingen.

Uitspraak Commissie van Beroep

De Commissie van Beroep oordeelde dat betrokkene als bestuurder een leidinggevende functie had en verantwoordelijk was voor het beleid en de gedragingen van de vennootschap. Door kort voor de uitzending aandelen te kopen die hij in het programma zou bespreken, heeft betrokkene gehandeld in strijd met de eisen van eerlijk marktgedrag. De Commissie bevestigde dat deze gedragingen een ernstige schending vormen van de normen van deskundigheid, integriteit en eerlijkheid uit de Gedragscode. De opgelegde sanctie van drie jaar schorsing en publicatie van de beslissing met naam en toenaam werd gehandhaafd.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing – 7 lid 1 (1-3), 7 lid 2 (1-3), 7 lid 3 (5)

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Als bestuurder had betrokkene een voorbeeldfunctie en verantwoordelijkheid om integer te handelen en misstanden te voorkomen.
• Kernprincipe 10: Handel eerlijk
  Het bewust beïnvloeden van marktindicatoren en het handelen op basis van voorkennis is in strijd met eerlijkheid en schaadt het vertrouwen in de sector.