Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2015

Boete en berisping wegens oneerlijk marktgedrag

Uitspraak Commissie van Beroep DSI KCHB-2015-1 d.d. 3 augustus 2016 (hoger beroep DSI 2015-01)

Op 3 augustus 2016 heeft de Commissie van Beroep DSI uitspraak gedaan in hoger beroep tegen de beslissing van de Tuchtcommissie DSI van 3 september 2015. De zaak betrof een voormalig Senior Money Markets Trader die als submitter voor het Euribor-tarief jarenlang verzoeken van handelaren meenam in haar submissions, zowel van collega’s binnen als buiten de eigen organisatie.

Uitspraak Commissie van Beroep

De Commissie van Beroep oordeelde dat verweerster door haar handelen de integriteitsregels uit de Gedragscode ernstig heeft overtreden. Het feit dat er binnen de organisatie geen duidelijke procedures of functiescheiding bestonden, doet daar niet aan af. Ook het feit dat leidinggevenden op de hoogte waren van de gang van zaken, ontslaat verweerster niet van haar eigen verantwoordelijkheid als DSI-geregistreerde. De Commissie hield bij de sanctie rekening met het feit dat leidinggevenden een lichtere maatregel kregen opgelegd, maar achtte een berisping en een geldboete van € 1.500 passend.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.4, 7.1.5, 7.3.1 en 7.3.2

De Commissie van Beroep handhaafde de beslissing van de Tuchtcommissie: berisping en een geldboete van € 1.500. Er werd geen kostenveroordeling uitgesproken.

Koppeling aan DSI Kernprincipes

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid:
  Verweerster had als ervaren professional een eigen verantwoordelijkheid om integer te handelen, ook als de organisatiecultuur of leidinggevenden anders aanstuurden.
• Kernprincipe 10: Handel eerlijk:
  Het bewust beïnvloeden van marktindicatoren zoals Euribor is in strijd met eerlijkheid en schaadt het vertrouwen in de financiële sector.