Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2004-02
Ongeautoriseerde transacties
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 20 december 2004
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een senior effectenhandelaar die zonder expliciete toestemming van zijn leidinggevende transacties heeft verricht voor rekening en risico van de werkgever. De werkgever had een incidentmelding gedaan en stelde dat verweerder in strijd met interne regels handelde. De commissie stelde vast dat verweerder in het verleden wel toestemming had gehad, maar dat er onduidelijkheid was ontstaan over het intrekken van deze bevoegdheid. De transacties waren niet verborgen gehouden en het betrof een eenmalige overtreding van een interne bevoegdheidsregeling, zonder integriteitsschending of persoonlijk voordeel.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie achtte de klacht van DSI ongegrond en wees deze af.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1 t/m 7.1.4, 7.2.1, 7.2.2
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid bij het naleven van interne afspraken is belangrijk, maar incidentele, niet-integriteitsgerelateerde overtredingen rechtvaardigen geen tuchtrechtelijke maatregel. - Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
De professional had bij onduidelijkheid over bevoegdheden proactief moeten overleggen met leidinggevenden.
