Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2004-03
Excessieve en speculatieve beleggingstransacties (eindbeslissing)
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 20 december 2004
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een beleggingsadviseur die werd verweten in een periode van twee maanden 63 privétransacties te hebben verricht, deels met geleend geld, in strijd met de interne richtlijnen van de ex-werkgever. DSI stelde dat dit gedrag excessief en speculatief was en in strijd met de Gedragscode. De commissie stelde echter vast dat onvoldoende informatie beschikbaar was over de financiële draagkracht van verweerder, de omvang van de transacties en het aandeel geleend geld. Ook bleek het aantal transacties feitelijk neer te komen op het openen en sluiten van 31 posities. Omdat niet overtuigend is aangetoond dat sprake was van excessief of speculatief handelen, werd de klacht ongegrond verklaard.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie wees de klacht van DSI af.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1 t/m 7.1.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid in het beoordelen van privébeleggingstransacties is essentieel, maar zonder duidelijke normstelling en onderbouwing kan niet worden gesproken van een tuchtrechtelijke overtreding. - Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
De professional dient transparant te zijn over zijn handelen, maar mag niet zonder voldoende bewijs worden veroordeeld.
