Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2005-02
Overschrijding van positielimieten
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 4 juli 2005
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een effectenhandelaar die door zijn ex-werkgever op staande voet was ontslagen wegens het herhaaldelijk overschrijden van afgesproken positielimieten. DSI stelde dat deze gedragingen in strijd waren met de Gedragscode, met name de artikelen 7.1.1 en 7.1.2, en verzocht om een maatregel. De commissie stelde vast dat het ging om een interne overtreding waarbij verweerder de limietoverschrijding direct zelf corrigeerde en meldde. Er was geen sprake van heimelijk of structureel laakbaar gedrag en de overtreding had geen direct verband met de integriteitsnormen van de Gedragscode.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie wees de klacht van DSI af en oordeelde dat niet kan worden gezegd dat verweerder niet integer, vakbekwaam of betrouwbaar heeft gehandeld.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
Verweerder heeft verantwoordelijkheid genomen door de fout direct te herstellen en te melden. - Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid in het naleven van interne afspraken is belangrijk, maar niet elke overtreding hiervan raakt direct aan de kernwaarden van integriteit volgens de DSI-gedragscode.
