Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2007-01

Niet tijdig informeren ex-werkgever over vertrek belangrijke cliënt

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 30 juni 2007

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een vermogensbeheerder, waarbij de klacht betrof dat hij zijn ex-werkgever niet tijdig heeft geïnformeerd over het voorgenomen vertrek van een grote cliënt. De vermogensbeheerder was al in een vroeg stadium op de hoogte van het voornemen van de cliënt om de portefeuille elders onder te brengen en heeft samen met een collega een kennismakingsbezoek gebracht bij de nieuwe vermogensbeheerder. De commissie stelde vast dat de cliënt zelfstandig heeft besloten te vertrekken en dat het initiatief niet bij de vermogensbeheerder lag. Hoewel de commissie oordeelde dat de handelswijze van de vermogensbeheerder niet de schoonheidsprijs verdient, was deze niet van zodanige orde dat er getwijfeld moest worden aan diens integriteit volgens de DSI-gedragscode.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie oordeelde dat er geen gronden waren om de klacht van DSI gegrond te verklaren en wees de klacht af.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.3.5

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  De vermogensbeheerder had de verantwoordelijkheid om integer te handelen en zijn ex-werkgever tijdig te informeren over relevante ontwikkelingen.
• Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
  Het niet delen van cruciale informatie over het vertrek van een belangrijke cliënt kan leiden tot belangenverstrengeling en schaadt het vertrouwen tussen werkgever en werknemer.
• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
  Zorgvuldigheid in communicatie en het voorkomen van misverstanden is essentieel voor het vertrouwen in de sector.