Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2007-02
Vermenging privé- en zakelijke belangen door beleggingsadviseur
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 30 juni 2007
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een senior beleggingsadviseur. De klacht betrof ernstige belangenverstrengeling in de relatie met drie oudere adviescliënten. De adviseur was gevolmachtigd op hun rekeningen, nam regelmatig contant geld op, verrichtte privé diensten tegen betaling, accepteerde geld en cadeaus voor een privéreis en kocht een woning van een cliënt tegen een aanzienlijke korting. De commissie stelde vast dat de adviseur substantieel privévoordeel heeft genoten en dat hij zich schuldig heeft gemaakt aan een zeer ernstige vermenging van privé- en zakelijke belangen.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat deze gedragingen een zeer ernstige overtreding vormen van de normen van deskundigheid en integriteit uit de Gedragscode. De commissie legde de maatregel van royement op.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.4, 7.1.5, 7.3.1, 7.3.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
De adviseur had de verantwoordelijkheid om integer te handelen en privévoordelen strikt te scheiden van zijn professionele rol. - Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Het verrichten van privé diensten en het accepteren van geld en cadeaus van cliënten is in strijd met zorgvuldigheid en professionaliteit. - Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
Het niet melden van volmachten en het accepteren van privévoordelen creëert een ernstige schijn van belangenverstrengeling. - Kernprincipe 10: Handel eerlijk
Eerlijkheid en transparantie zijn essentieel; het profiteren van cliënten schaadt het vertrouwen in de sector.
