Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2007-03
Vermenging privé- en zakelijke belangen bij het oprichten van eigen onderneming
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 11 april 2007
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een beleggingsadviseur. De klacht betrof enerzijds het vermengen van privé- en zakelijke belangen door het oprichten van een BV samen met zijn echtgenote, waarbij enkele cliënten van de ex-werkgever ook klant werden bij deze BV, ondanks een expliciete voorwaarde van de ex-werkgever om dit te voorkomen. Anderzijds werd de adviseur verweten dat hij actief cliënten van zijn ex-werkgever zou hebben benaderd om over te stappen naar zijn eigen onderneming en dat hij klantgegevens naar zijn privébedrijf heeft doorgestuurd.
De commissie stelde vast dat er sprake was van een (indirect) financieel belang bij de BV en dat een viertal cliënten van de ex-werkgever ook klant waren bij deze BV, maar dat de overlap gering was en dat het vooral om administratieve diensten ging. Er werd niet aangetoond dat de adviseur actief cliënten heeft geworven. De commissie oordeelde dat er geen sprake was van een ernstige of stelselmatige schending van de integriteitsnormen uit de DSI-gedragscode, maar plaatste wel de kanttekening dat de adviseur meer had kunnen doen om de schijn van belangenverstrengeling te voorkomen.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie verklaarde de klachten van DSI ongegrond.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.3.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
De adviseur had transparanter moeten zijn over zijn nevenactiviteiten en de schijn van belangenverstrengeling actiever moeten vermijden. - Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
Het is de verantwoordelijkheid van de professional om integer te handelen en mogelijke conflicten tijdig te signaleren en te melden. - Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid in het scheiden van privé- en zakelijke belangen is essentieel voor het vertrouwen in de sector.
