Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2007-04

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 26 februari 2007

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een senior beleggingsadviseur. De klacht betrof het verzoeken van een cliënte om een aanzienlijk bedrag uit haar beleggingsvermogen beschikbaar te stellen voor privédoeleinden van de adviseur, waarbij hij als gevolmachtigde collega’s opdracht gaf tot overboekingen. Toen dit werd geweigerd, zette de adviseur zowel de cliënte als de ex-werkgever onder druk met dreigementen en negatieve publiciteit. Uit het onderzoek bleek dat de cliënte aanvankelijk niet volledig op de hoogte was van de omvang, bestemming en voorwaarden van de lening. Daarnaast werd vastgesteld dat de adviseur stelselmatig privé- en zakelijke belangen vermengde en geen transparantie bood richting werkgever of cliënte. De commissie rekende het de adviseur zwaar aan dat hij geen berouw of inzicht toonde in zijn laakbare handelen.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie oordeelde dat sprake was van een zeer ernstige schending van de normen van deskundigheid, integriteit en zorgvuldigheid uit de Gedragscode. De commissie legde de maatregel van royement op.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.5, 7.2.1, 7.3.1, 7.3.4, 7.3.5

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  De adviseur had integer moeten handelen en zijn verantwoordelijkheid moeten nemen voor het strikt scheiden van privé- en zakelijke belangen.
• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
  Het ontbreken van transparantie en het onder druk zetten van een cliënt is in strijd met zorgvuldigheid en professionaliteit.
• Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
  Het niet melden van privébelangen en het creëren van belangenverstrengeling schaadt het vertrouwen in de sector.
• Kernprincipe 10: Handel eerlijk
  Eerlijkheid en het voorkomen van persoonlijk voordeel uit de relatie met cliënten zijn essentieel voor een integere financiële dienstverlening.