Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2007-06
Berisping wegens het verstrekken van onjuiste informatie
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 26 februari 2007
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een effectenhandelaar die bij een registratieverzoek bij DSI onjuiste informatie heeft verstrekt over het afronden van de opleiding tot vermogensbeheerder. Verweerder had op het formulier aangegeven de opleiding te hebben afgerond, terwijl dit niet het geval was. Hoewel verweerder aangaf dat hij het formulier naar eer en geweten had ingevuld en dat hij het grootste deel van de opleiding al had voltooid, oordeelde de commissie dat hij minimaal had moeten vermelden dat de opleiding nog niet volledig was afgerond. Het nalaten hiervan werd als onzorgvuldig en misleidend beoordeeld.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie achtte de klacht grotendeels gegrond en legde verweerder de maatregel van een berisping op.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
Verweerder had de verantwoordelijkheid om volledig en eerlijk te zijn over zijn opleidingsstatus bij het indienen van het registratieverzoek. - Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid en transparantie bij het verstrekken van informatie aan DSI zijn essentieel voor het vertrouwen in de sector. - Kernprincipe 10: Handel eerlijk
Eerlijkheid over behaalde kwalificaties is een fundamentele eis voor integriteit binnen de financiële dienstverlening.
