Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2015-01
Boete en berisping wegens oneerlijk marktgedrag
Uitspraak Tuchtcommissie DSI 2015-01 d.d. 3 september 2015
Op 3 september 2015 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een voormalig Senior Money Markets Trader. De klacht betrof het structureel meenemen van verzoeken van handelaren, zowel binnen als buiten de eigen organisatie, bij het doen van Euribor submissions. Ook werden eigen handelsposities betrokken bij deze submissions. Dit alles gebeurde zonder deugdelijke interne richtlijnen, functiescheiding of controle, maar wel met medeweten van het management.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat deze gedragingen een ernstige schending vormen van de integriteitsregels uit de Gedragscode. Het feit dat het management op de hoogte was of dat er geen duidelijke procedures waren, doet daar niet aan af. De commissie benadrukte de eigen verantwoordelijkheid van de geregistreerde om integer te handelen. De klacht werd gegrond verklaard.
Artikelen DSI gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.4, 7.1.5, 7.3.1 en 7.3.2
De Tuchtcommissie legde een berisping en een geldboete van € 1.500 op. Er werd geen proceskostenveroordeling opgelegd.
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid:
De geregistreerde had een eigen verantwoordelijkheid om integer te handelen, ongeacht de cultuur of instructies binnen de organisatie. - Kernprincipe 10: Handel eerlijk:
Het bewust beïnvloeden van marktindicatoren zoals Euribor is in strijd met eerlijkheid en schaadt het vertrouwen in de financiële sector.
