DSI Kernprincipe 10
Eerlijkheid versterkt vertrouwen en houdt de markt betrouwbaar. Eerlijkheid is cruciaal om markten transparant en goed functionerend te houden. Misstanden, zoals marktmanipulatie of handel met voorkennis, ondermijnen het vertrouwen van het publiek. Het is jouw verantwoordelijkheid om altijd ethisch te handelen en bij te dragen aan een betrouwbare financiële sector.
Bij DSI staan tien kernprincipes centraal die de essentie van onze Gedragscode vormen. Ze bieden financiële professionals houvast om dagelijks integer te handelen en het vertrouwen in de sector te versterken. Elke DSI-gecertificeerde committeert zich aan deze principes, zodat we samen bijdragen aan een transparante en integere financiële sector. Ontdek hier alle 10 kernprincipes van DSI.
Leer over integriteitsdilemma’s uit de praktijk gekoppeld aan dit kernprincipe.
Ontdek de artikelen 7.3.1, 7.3.3 en 7.3.4 uit de DSI Gedragscode die bij dit kernprincipe horen.
Wat als je als professional een integriteitsprobleem signaleert?
Op 16 juni 2009 deed de Tuchtcommissie DSI uitspraak in een zaak tegen een bij DSI gecertificeerde commercieel directeur van een beleggingsonderneming. De zaak draaide om eerlijkheid bij effectentransacties en het zorgvuldig omgaan met informatie in de context van een media-optreden.
De gecertificeerde was regelmatig als gast te zien in een door zijn werkgever gesponsord televisieprogramma Businessclass. In deze uitzendingen deed hij concrete beleggingsaanbevelingen voor specifieke aandelen, vaak van ondernemingen met een kleine marktkapitalisatie en een gering transactievolume.
Uit onderzoek bleek dat hij — en andere medewerkers — voor de uitzending al bekend waren met de inhoud van de aanbevelingen en dat zij transacties uitvoerden voor cliënten én voor zichzelf in de betreffende aandelen.
De DSI Tuchtcommissie oordeelde dat dit in strijd was met de DSI Gedragscode. De gecertificeerde handelde bewust mee aan transacties die het beginsel van eerlijk marktgedrag ondermijnen. Hij werd geschorst voor drie jaar. Ook werd de uitspraak, inclusief zijn naam, openbaar gemaakt. De Commissie van Beroep bevestigde deze beslissing op 15 december 2009.
Deze uitspraak raakt de kern van het kernprincipe Handel eerlijk. Als professional in de financiële sector heb je niet alleen een juridische, maar ook een morele plicht om transparant en eerlijk te handelen.
Wanneer je beschikt over informatie waarvan je het vermoeden kunt hebben dat deze een koersbeweging kan veroorzaken, moet je daar uiterst zorgvuldig mee omgaan. Eerlijkheid betekent dat je voorkomt dat jij of jouw organisatie een oneerlijk voordeel krijgt ten opzichte van anderen in de markt.
Door eerlijk te handelen, bouw je mee aan een betrouwbare financiële sector waarin iedereen gelijke kansen krijgt.
“Eerlijkheid is geen optie — het is de basis van vertrouwen.”
Bekijk volledige uitspraak
Ethische dilemma’s bespreek je idealiter in een vroeg stadium binnen je eigen organisatie, zodat je samen tot een zorgvuldige en uitlegbare beslissing komt. Voorkomen is beter dan genezen, en integriteit dient een vast gespreksonderwerp moeten zijn binnen teams en het bestuur van organisaties in de financiële sector.
Wanneer een situatie echter verder gaat dan een intern dilemma en mogelijk een integriteitsschending betreft, kunnen financiële professionals een melding doen bij DSI. Dit is gebaseerd op de DSI Gedragscode en kan leiden tot een tuchtrechtelijke procedure. Ontdek via de onderstaande buttons alles over het doen van een integriteitsmelding, de DSI gedragscode en het DSI Tuchtrecht.