Uitspraken DSI Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep
Op deze pagina vindt u uitspraken van onze Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep. De commissies DSI behandelen tuchtzaken tussen gecertificeerde financiële professionals enerzijds en DSI anderzijds.
De gecertificeerde financiële professionals zijn onderworpen aan het tuchtreglement van DSI. Een direct belanghebbende kan een melding bij DSI doen als een DSI-gecertificeerd persoon zich niet houdt aan de Gedragscode van DSI.
Zoeken
Sanctie
Jaar
Een persoon werd door DSI verweten te hebben gehandeld met voorwetenschap, dan wel te hebben gehandeld op een wijze die de schijn van voorwetenschap wekte. De Tuchtcommissie achtte de verwijten niet gegrond.
Een persoon werd door DSI na een klacht verweten doelbewust cliënten te hebben geadviseerd over investeringen in een ongereguleerd vastgoedfonds. Ook zou verweerder hebben gehandeld met gebruikmaking van de effectenrekening van zijn schoonmoeder. De Tuchtcommissie achtte de klachten deels gegrond en legde een boete op van €1000.
Een persoon werd door DSI verweten te hebben gehandeld in financiële instrumenten op een manier die in strijd is met de gedragscode. De Tuchtcommissie achtte het verwijt ongegrond.
Een beleggingsadviseur kreeg een berisping opgelegd door de Tuchtcommissie van DSI omdat hij gedragsregels schond. De (inmiddels ontslagen) adviseur heeft zonder toestemming van de cliënt een optietransactie doorgerold.
Een beleggingsadviseur kreeg een berisping opgelegd door de Tuchtcommissie van DSI omdat hij gedragsregels schond. De (inmiddels ontslagen) adviseur ondernam op eigen initiatief een transactie met geld van een cliënt.
Een persoon verschafte onjuiste informatie bij zijn aanvraag voor een DSI-registratie. De Tuchtcommissie achtte het verwijt bewezen en legde de persoon een berisping op.
Op 21 februari 2023 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een bij een bank werkzame Senior Relatiemanager Private Banking. In de klacht heeft DSI erop gewezen dat de gecertificeerde vertrouwelijke gegevens onzorgvuldig heeft behandeld. Bovendien heeft de gecertificeerde met zijn handelwijze de schijn van belangenverstrengeling gewekt. De Tuchtcommissie ..
Beroep DSI tegen uitspraak Tuchtcommissie over illegale beleggingsdiensten door gecertificeerde gegrond verklaard maar geen maatregel
De Tuchtcommissie legde aan een financiële professional een berisping en een boete van €1500 op wegens oneerlijk marktgedrag. De persoon overtrad de DSI Gedragsregels door op verzoek specifieke Euribor submissions te doen. Volgens de Tuchtcomissie is er sprake geweest van een ernstige overtreding van de normen van integriteit. DSI ging ..
De Tuchtcommissie legde aan een financiële professional een berisping en een boete van €1500 op wegens oneerlijk marktgedrag. De persoon overtrad de DSI Gedragsregels door op verzoek specifieke Euribor submissions te doen. Volgens de Tuchtcomissie is er sprake geweest van een ernstige overtreding van de normen van integriteit. De commissie ..