Op deze pagina vindt u uitspraken van onze Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep. De commissies DSI behandelen tuchtzaken tussen gecertificeerde financieel professionals enerzijds en DSI anderzijds.
De gecertificeerde financieel professionals zijn onderworpen aan het tuchtreglement van DSI. Een direct belanghebbende kan een melding bij DSI doen als een DSI-gecertificeerd persoon zich niet houdt aan de Gedragscode van DSI.
Zoeken
Uitspraak type
Sanctie
Jaar
Een klacht tegen een bij DSI gecertificeerde CEO van een broker is door de DSI Tuchtcommissie ongegrond verklaard. Een melder had de klacht ingediend nadat hij in de periode 2008/2009 geld verloor op de beurs. De melder verweet de broker meerdere overtredingen van de DSI Gedragscode. Zo zou de broker volgens ..
De Tuchtcommissie DSI heeft een manager een boete van €1.000 opgelegd wegens een schending van de Gedragscode. De manager heeft volgens de Tuchtcommissie verwijtbaar gehandeld door vertrouwelijke informatie over de invoering van de Ultimate Forward Rate te gebruiken voor transacties in financiële instrumenten. Het argument van de manager dat hij ..
De Tuchtcommissie DSI heeft een bestuurder een boete van €2.000 opgelegd wegens een schending van de Gedragscode. De bestuurder heeft volgens de Tuchtcommissie verwijtbaar gehandeld door vertrouwelijke informatie over de invoering van de Ultimate Forward Rate te gebruiken voor transacties in financiële instrumenten. De Tuchtcommissie is bovendien van mening dat ..
De Tuchtcommissie DSI heeft een bestuurder een boete van €2.500 opgelegd wegens een schending van de Gedragscode. De bestuurder heeft volgens de Tuchtcommissie verwijtbaar gehandeld door vertrouwelijke informatie over de invoering van de Ultimate Forward Rate te gebruiken voor transacties in financiële instrumenten. De Tuchtcommissie is bovendien van mening dat ..
Een beleggingsadviseur kreeg een berisping opgelegd door de Tuchtcommissie van DSI omdat hij gedragsregels schond. De (inmiddels ontslagen) adviseur ondernam op eigen initiatief een transactie met geld van een cliënt.