Uitspraken DSI Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep
Op deze pagina vindt u uitspraken van onze Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep. De commissies DSI behandelen tuchtzaken tussen gecertificeerde financiële professionals enerzijds en DSI anderzijds.
De gecertificeerde financiële professionals zijn onderworpen aan het tuchtreglement van DSI. Een direct belanghebbende kan een melding bij DSI doen als een DSI-gecertificeerd persoon zich niet houdt aan de Gedragscode van DSI.
Zoeken
Sanctie
Jaar
Op 21 februari 2023 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een bij een bank werkzame Senior Relatiemanager Private Banking. In de klacht heeft DSI erop gewezen dat de gecertificeerde vertrouwelijke gegevens onzorgvuldig heeft behandeld. Bovendien heeft de gecertificeerde met zijn handelwijze de schijn van belangenverstrengeling gewekt. De Tuchtcommissie ..
DSI begon een tuchtzaak tegen een voormalig Senior Vermogensbeheerder op grond van vermoeden tot ontoelaatbare vermenging van de privébelangen van de persoon en de zakelijke belangen van beleggers. Daarnaast bestond het vermoeden dat de persoon transacties verrichtte in strijd met beleggingsbeleid. De Tuchtcommissie achtte de verwijten bewezen en legde ..
Een klacht tegen een bij DSI gecertificeerde CEO van een broker is door de DSI Tuchtcommissie ongegrond verklaard. Een melder had de klacht ingediend nadat hij in de periode 2008/2009 geld verloor op de beurs. De melder verweet de broker meerdere overtredingen van de DSI Gedragscode. Zo zou de broker volgens ..
De Tuchtcommissie DSI heeft een manager een boete van €1.000 opgelegd wegens een schending van de Gedragscode. De manager heeft volgens de Tuchtcommissie verwijtbaar gehandeld door vertrouwelijke informatie over de invoering van de Ultimate Forward Rate te gebruiken voor transacties in financiële instrumenten. Het argument van de manager dat hij ..
De Tuchtcommissie DSI heeft een bestuurder een boete van €2.000 opgelegd wegens een schending van de Gedragscode. De bestuurder heeft volgens de Tuchtcommissie verwijtbaar gehandeld door vertrouwelijke informatie over de invoering van de Ultimate Forward Rate te gebruiken voor transacties in financiële instrumenten. De Tuchtcommissie is bovendien van mening dat ..