DSI Kernprincipe 5
Leef de regels na die gelden voor je beroepsgroep. De financiële sector is gereguleerd omdat de gevolgen voor de samenleving groot kunnen zijn wanneer er zaken misgaan. Het is cruciaal dat professionals zich strikt aan wetgeving en intern beleid van de onderneming houden. Dit draagt bij aan de stabiliteit van én het vertrouwen in de financiële markten. Dit geldt ook voor compliance professionals, die verantwoordelijk zijn voor het naleven van regels en voorschriften binnen hun taakgebied.
Bij DSI staan tien kernprincipes centraal die de essentie van onze Gedragscode vormen. Ze bieden financiële professionals houvast om dagelijks integer te handelen en het vertrouwen in de sector te versterken. Elke DSI-gecertificeerde committeert zich aan deze principes, zodat we samen bijdragen aan een transparante en integere financiële sector. Ontdek hier alle 10 kernprincipes van DSI.
Leer over integriteitsdilemma’s uit de praktijk gekoppeld aan dit kernprincipe.
Ontdek de artikelen 7.1.5, 7.1.6 en 7.4.2. uit de DSI Gedragscode die bij dit kernprincipe horen.
Wat als je als professional een integriteitsprobleem signaleert?
Een beleggingsspecialist werd door een klant gevraagd een transactie uit te voeren. Binnen de organisatie waren er signalen dat er mogelijk sprake was van marktmanipulatie. Toch werd de order door de specialist uitgevoerd zonder dit vooraf met compliance te bespreken.
DSI concludeerde dat hij hiermee niet handelde in lijn met de DSI Gedragscode. Hij had als professional zelfstandig bij de compliance officer moeten verifiëren of de order in deze omstandigheden kon worden uitgevoerd. Door de order uit te voeren, heeft de gecertificeerde in strijd met de interne regelgeving van de organisatie gehandeld. Dit leidde tot een educatieve maatregel.
Kernprincipe 5 vraagt om naleving van de geldende regels en wetgeving. Dit betekent dat je als professional altijd alert moet zijn op mogelijke risico’s en nooit mag afwijken van de geldende voorschriften, zelfs niet als de druk groot is. Compliance is niet alleen de verantwoordelijkheid van de compliance afdeling, maar van iedereen die werkzaam is in de financiële sector.
“Leef de regels na. Het naleven van regels is essentieel voor het vertrouwen in de financiële markten.”
Bekijk de schikking
Ethische dilemma’s bespreek je idealiter in een vroeg stadium binnen je eigen organisatie, zodat je samen tot een zorgvuldige en uitlegbare beslissing komt. Voorkomen is beter dan genezen, en integriteit dient een vast gespreksonderwerp moeten zijn binnen teams en het bestuur van organisaties in de financiële sector.
Wanneer een situatie echter verder gaat dan een intern dilemma en mogelijk een integriteitsschending betreft, kunnen financiële professionals een melding doen bij DSI. Dit is gebaseerd op de DSI Gedragscode en kan leiden tot een tuchtrechtelijke procedure. Ontdek via de onderstaande buttons alles over het doen van een integriteitsmelding, de DSI gedragscode en het DSI Tuchtrecht.