Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2002

Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 28 juni 2002

De Commissie van Beroep DSI heeft uitspraak gedaan in hoger beroep over het handelen van een beleggingsadviseur die via de rekening van zijn moeder (cliënte van de bank) intraday handel in opties heeft verricht, in strijd met de interne compliance-regeling van de bank. Daarbij ontstond een ongeautoriseerde debetstand op de rekening van zijn moeder. De Tuchtcommissie had de klacht eerder afgewezen, maar de Commissie van Beroep achtte het handelen in strijd met de Gedragscode en de compliance-regeling.

Uitspraak Commissie van Beroep

De Commissie vernietigde de eerdere beslissing van de Tuchtcommissie en verklaarde de klacht alsnog gegrond.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1 en 7.3.5

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Door te handelen via de rekening van een familielid en het veroorzaken van een ongeautoriseerde debetstand, heeft verweerder nagelaten verantwoordelijkheid te nemen voor integer gedrag.
• Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
  Het handelen via een familielid creëert onduidelijkheid over zakelijke en privébelangen en kan leiden tot belangenverstrengeling.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Het niet naleven van de compliance-regeling van de bank is een directe schending van de verplichting om interne regels strikt te volgen.