Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2007

Schending vertrouwelijke behandeling gevoelige informatie

Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 3 december 2007

De Commissie van Beroep DSI heeft uitspraak gedaan over een klacht tegen een beleggingsadviseur die werkzaam was bij een bank. De klacht betrof het vermeend schenden van een intern embargo door in een telefoongesprek met een cliënt te verwijzen naar een aankomende obligatie-emissie (“rentevariant”), terwijl deze informatie nog onder embargo stond. De adviseur voerde aan dat hij niet op eigen initiatief contact had gezocht en dat hij zich niet bewust was van een schending van de gedragscode. De Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep oordeelden dat niet is aangetoond dat de adviseur opzettelijk vertrouwelijke informatie heeft gedeeld. Het enkele polsen van interesse voor een toekomstige emissie zonder details te verstrekken, is niet als schending van de vertrouwelijkheid aan te merken. De klacht werd ongegrond verklaard.

Uitspraak Commissie van Beroep

De Commissie van Beroep handhaafde de beslissing van de Tuchtcommissie en wees het beroep van DSI af.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.2.1, 7.2.2, 7.3.1

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid
  Het zorgvuldig omgaan met gevoelige informatie is essentieel. In dit geval is niet gebleken dat vertrouwelijkheid daadwerkelijk is geschonden.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  De adviseur dient zich bewust te zijn van zijn verantwoordelijkheid bij het omgaan met interne en vertrouwelijke informatie.
• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
  Zorgvuldigheid in communicatie met cliënten over niet-publieke informatie is van groot belang voor het vertrouwen in de sector.