Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2001-03
Intradag handel, ongeautoriseerde debetstand
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 2001
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een voormalig beleggingsadviseur. De klacht betrof het verrichten van daghandel in opties voor de rekening van zijn moeder, cliënte van de bank, in strijd met de voor hem geldende regeling privébeleggingstransacties. Verweerder behaalde hiermee winst, die werd verdeeld tussen hem en zijn moeder, en liet soms een ongeautoriseerde debetstand ontstaan. Verweerder erkende de feiten, betuigde spijt en gaf aan dat hij inmiddels elders werkzaam was. De commissie oordeelde dat, ondanks de overtreding, de gevolgen voor verweerder al zwaar genoeg waren geweest en dat uitsluiting van registratie of verdere tuchtrechtelijke maatregelen niet gerechtvaardigd waren.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie achtte de feiten onvoldoende grond voor uitsluiting van DSI-registratie of verdere tuchtrechtelijke maatregelen, mede gezien de reeds ondervonden gevolgen voor verweerder.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.4, 7.3.1 en 7.3.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 5: Leef regels na
Het niet naleven van de regeling privébeleggingstransacties is in strijd met de verplichting om interne regels strikt te volgen. - Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
Verweerder had verantwoordelijkheid moeten nemen voor zijn handelen en transparant moeten zijn over privétransacties voor familie. - Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
Door te handelen voor een familielid zonder dit te melden, ontstaat het risico op belangenverstrengeling en onduidelijkheid over zakelijke en privébelangen.
