Uitspraak Tuchtcommissie | 2001 | Intradag handel

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 2001

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een Beleggingsadviseur. De klacht betrof het niet melden van een schorsing en een gerechtelijke procedure bij de werkgever aan het DSI, het eigenmachtig verhogen van het krediet op de eigen beleggersrekening zonder vereiste goedkeuring, het verrichten van intradaghandel in strijd met de interne regels, en het uitvoeren van transacties voor familieleden waarbij een provisievoordeel zou zijn ontstaan. Verweerder erkende enkele incidenten, maar gaf aan dat deze voortkwamen uit onduidelijkheid over de regels en dat er geen sprake was van benadeling van de werkgever. De commissie oordeelde dat de incidenten geïsoleerd waren, niet ernstig van aard, en dat verweerder reeds buitenproportioneel zwaar was getroffen door ontslag en het ontbreken van een uitkering.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie wees de klacht af en legde geen disciplinaire maatregel op.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.4, 7.3.1 en 7.3.5

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Van een geregistreerde mag worden verwacht dat deze verantwoordelijkheid neemt voor het melden van relevante incidenten aan het DSI.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Het is belangrijk om interne regels en procedures strikt na te leven, ook bij onduidelijkheid.
• Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
  Transparantie over transacties voor familieleden voorkomt schijn van belangenverstrengeling.