Uitspraak Tuchtcommissie | 2002 | Pre-arranged trading

Uitspraak Tuchtcommissie DSI (GC 02-04) d.d. 2002

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een Senior Effectenhandelaar. De klacht betrof het schuldig bevinden aan pre-arranged trading, zoals vastgesteld door zowel de Tuchtcommissie Euronext als de Commissie van Beroep van Euronext. Verweerder heeft geen verweerschrift ingediend en was niet aanwezig bij de zitting. DSI heeft geen aanleiding gevonden om te twijfelen aan de juistheid van de eerdere uitspraken. De gedragingen werden als ernstig beschouwd en in strijd met de Gedragscode van DSI.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie achtte de klacht gegrond en legde verweerder de maatregel van een berisping op, alsmede een schorsing van registratie voor één jaar. Indien verweerder zich binnen een jaar opnieuw registreert, gaat de schorsing in voor het resterende deel van dat jaar.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.2.1 en 7.2.2

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 10: Handel eerlijk
  Pre-arranged trading ondermijnt het vertrouwen in eerlijke en transparante markten en is in strijd met de kernwaarde van eerlijkheid.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Het niet naleven van het verbod op pre-arranged trading is een directe schending van geldende regelgeving en interne normen.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Verweerder had verantwoordelijkheid moeten nemen voor het eigen handelen en zich moeten onthouden van praktijken die het vertrouwen in de sector schaden.